发展中国家对外直接投资逆向技术转移与母国技术提升.pdfVIP

铅涝向趣 2008年第4期 刍F玉娟 (南开大学经济学院国际经济研究所，天津300071) 摘要：近年来越来越多的研究发现，处于技术劣势的发展中国家跨国公司正逐渐把对外直接投资作为在国际上寻求技 术优势的有力工具和手段。发展中国家跨国公司通过对发达国家的对外直接投资，可以利用东道国的技术资源优势获得逆 向技术转移，并向母国返流和传递，进而促进母国企业、产业和国家整体技术水平的提升。积极利用技术寻求型对外直接投 资进行技术学习和逆向技术转移，是发展中国家跨国企业在经济全球化形势下的一种适宜选择。 关键词：发展中国家；对外直接投资；逆向技术转移；母国技术提升 中图分类号：F112．1 文献标识码：A 文章编号：1004—972X(2008)04—0105—04 一、折衷范式的扩展和修正 不仅能够获得公司在多个国家经营所形成的技术的市场协 同效应，而且更为重要的是可以利用和获取国外竞争者、供 1977年，英国里丁大学教授约翰·邓宁(J．H．Dunning)发 表了“贸易、经济活动的区位和跨国企业：折衷理论探索”一 应商、顾客、国家教育和创新体系所提供的创造性资产。 文，提出了国际生产折衷理论，即折衷范式或OH范式。 折衷范式扩展和重新组合的一个重要方向就是要关注 此后，邓宁在对OH范式的不断修正中认识到资产寻求 通过对外直接投资获取创造性资产和竞争优势的问题。 的重要性，于1993年提出将对外直接投资动机分成自然资 二、发展中国家技术寻求型对外直接投资 源寻求、市场寻求、生产效率寻求和战略资产寻求四种，并于 创造性资产主要包括与技术、劳动力及管理相关的资 1995年进一步提出，企业从事对外直接投资和跨国联盟的目产，其关键要素为技术，不少学者在20世纪90年代开始认识 的是为了获得外国的技术和市场，同时也是为了运用现有的 到跨国公司尤其是发展中国家跨国公司可以通过FDI增加 竞争优势。 自己的资产和进行技术提升。 邓宁(1998)在《区位和跨国企业：一个被忽视的因素》一 文中指出，在过去的lO年中，跨国公司对外直接投资动机的 认为，发展中国家的技术能力的提高，与其国际直接投资的 最显著的变化就是创造性资产寻求型FDI的快速增长，这时 累积增长相联系，技术能力的存在和累积不仅是国际生产活 FDI较少地强调利用既有的所有权特定优势，而更加关注通 动模式和增长的决定因素，也是重要结果。 过并购新的资产，或与外国公司建立合作伙伴关系来扩展自 聊t和Chug(1991)在《技术能力和日本在美国的直接 身优势。在某种程度上，这种创造性资产寻求型FDI与早期 投资》一文中，重点考察了日本企业于1976～1987年间在美 的自然资源寻求型FDI有相似之处，但它们在区位选择上却 国的直接投资究竟是为了利用日本企业的特定优势，还是以 有很大的不同。部分原因是因为可以利用的创造性资产，如 获得美国的技术为目标，结果发现日本企业更倾向于与美国 技术知识、学习经验、管理专长和组织能力主要集中在发达 企业建立合资企业以获得美国的技术，从而验证了技术获取 国家。 而邓宁(2001)在《国际生产的折衷范式：过去、现在和未子制造企业是在有步骤地进入美国市场，其主要动机是为了 来》一文中又提到，折衷范式作为分析国际生产的决定因素 技术能力的发展。 的理论框架仍然是最好的，但它并不适合作为跨国公司的预 Leeraw(1993)对部分印尼企业样本的对外直接投资行为 测理论。邓宁认为，对外直接投资已经由传统意义上利用公 进行研究后也发现，这些企业在对外投资后，企业的管理技 司已经存在的所有权优势或竞争优势的一种产权，转变为跨 能、出口、质量和成本有了很大的改善，他认为印尼跨国公司 边界经济活动的一种日益重要的形式。这种跨边界的活动 对外直接投资不仅是为了运用所有权优势，还为了发展原来 收稿日