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科技创新型城市的评价指标体系研究 彭顺昌 李 波 （厦门市科技发展研究中心 厦门市科技局发展计划处处长：厦门） 一、科技创新型城市的内涵与要素 国际公认的创新型城市度量标准为：技术对外依存度不超过 30％，科技进步对经济增长的贡献率超过70％，发明专利申请量占全部专利申请量的比例超过7O％，企业专利申请量占全社会专利申请量的比例超过70％，RD投入 占GDP总量的比例超过 3％，企业研发投入超过销售收入的4％。除了上述硬性标准外，科技创新型城市还应该有良好的创新制度和政策，具有较强的科技实力和一流的公共服务平台，拥有一批实力雄厚的创新型企业，产生良好的产业集聚，能够有效配置城市的创新资源，倡导先进的创新文化，重视区域与国际合作。 可见，创新型城市是依靠科技、知识、人力、文化、体制等创新要素，推动、促进整个城市在新技术突破及其产业化基础上实现经济社会更大发展，从根本上改变原有经济发展方式，具有较强国际竞争力，在区域经济中具有引领作用的中心城市。 构成科技创新型城市的一般要素包括：创新主体、创新资源、创新制度、创新文化 二、厦门科技创新型指标体系基本框架 厦门科技创新型城市评价指标体系框架是在投入产出的基础上，引入环境因素。代表性的评价指标体系有深圳的自主创新型城市评价指标体系，由创新主体、创新环境和创新绩效三大部分组成。这种设计能够比较贴切地反映政府、企业和居民之间的关系，反映社会和经济综合因素，反映环境支撑下的投入产出变动效果，能够比较好地反映厦门科技创新城市建设的实际，因此，厦门科技创新型指标体系的主体设计学习采纳深圳、济南做法，由三大指标群组成，包括创新主体指标群、创新环境指标群和创新绩效指标群。关系详见下图所示。 创新主体、创新环境、创新绩效在评价指标体系中发挥的作用，假定接近，分别赋予其相似的权重，创新主体为0.33，创新环境为0.34，创新绩效为0.33。权重可根据重要性的变化，进行相应调整。 三、评价指标选择与权重的确定 （一）创新主体群评价指标与权重（权重0.33） 所谓创新主体即开展整个创新活动的行为主体，包括企业、大学、研究机构、中介机构、政府等，是创新型城市中最重要的能动要素，是提升整体创新能力的关键所在。 1．科技创新资源投入评价指标(权重0.40) 。科技创新资源投入主要包括了经费和人力的投入。高水平的科技人才是创新能力的核心，充足的科研经费是发挥人力智力创造创新技术的基础。RD投入强度的高低能反映出企业是否具有足够的市场竞争力。 2．科技创新活动评价指标（权重0.30）。科技项目是企业开展创新活动的最基本形式。企业科技项目比重的提高能反映出以企业为主体、以市场为导向的企业自主创新基本格局。发挥科研院所和高等学校的科研优势，走产学研相结合的道路是促进技术和经济相结合、提高企业创新能力的重要途径。 3．科技创新机构评价指标（权重0.30）。企业办科技创新机构是企业发挥科技资源优势、增强科研实力、实现持续有效地开展自主创新活动的组织保障。 （二）厦门创新环境群评价指标与权重（权重0.34） 科技创新环境，是由影响科技创新的公共和私有部门及机构组成，通过各行业为主体的制度安排及相互作用，旨在经济地创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使科技创新取得更好的绩效，并将创新作为变革和发展关键动力的相对稳定的开放系统。 1．基础设施（权重0.2）。基础设施是科技创新环境的硬件，是科技创新活动的基础。 2．技术产业化环境（权重0.5）。技术产业化环境反映了城市创新创业和新技术转化为新产品的环境因素。 3．人才资源（权数0.3）。高素质人才增长速度以及优秀科技创业军反映城市科技创新环境和科技创业凝聚能力，对于城市保持永久科技创新能力具有关键作用。 （三）创新绩效群评价指标与权重（权重0.33） 从创新活动产出链条的角度看，创新活动首先的产出是论文与专利，进而通过研究与开发，进入新产品的设计和试生产，然后生产出高新技术产品，创造市场需求，由此推动经济社会发展。按照这个思路，我们采用创新产出水平、创新产品转化水平、高新技术产业发展水平和公共事业发展水平等4个指标群来评估创新绩效水平。 1．创新产出水平评价指标（权重0.25）。创新决定着一个国家（地区）竞争力强弱的最重要因素，但创新产出水平如何，首先体现在论文、专利的数量和质量。 2．创新产品转化水平评价指标(0.25)。任何论文和专利在没有转化为现实生产力前，只是存在于理论上，只有在市场上流动，转化为现实生产力，才能促进经济社会的发展。创新产品的流动和转化离不开中介机构的服务，所以指标群里包括对中介机构活跃能力的评价指标。反映科技中介服务机构的活跃程度，体现科技成果市场化水平，反映创新产品的转化实现能力。 3．高新技术产业发展水平评价指标(0.28)。创新产品通