解读《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》.pdfVIP

2013 年8 月2 日，中国证监会公布了《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》（证 监会公告[2013]33 号），并于公布之日实施，该规定明确了固有资金运用的定义、原则、投 资范围和限制等内容。《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》（证 监基金字〔2005 〕96 号）同时废止。 基金管理公司的权利 基金管理公司的义务 固有资金运用，是指基金管 1.遵循谨慎稳健、分散风险、合法、公平的原 理公司运用以本外币计价的 则（第4 、5 条） 资本金、公积金、未分配利 2.接受证监会监管和协会自律管理（第7 条） 润及其他自有资金进行投资 3.制定固有资金运用的内部控制制度、防火墙 固有资金 以及用于本公司资产管理业 制度，加强关联交易管理，并在监察稽核报告 运用的一 务开展所需的资金支出行为 中说明（第15、16、17、18 条） 般性规定 （第3 条） 4. 公司的净资产低于4000 万元人民币，或者 现金、银行存款、国债、基金等可运用的高流 动性资产低于 2000 万元人民币且低于公司上 一会计年度营业支出的，暂停固有资金进行投 资（第19 条） 可以进行金融资产投资以及 1.持有现金、银行存款、国债、基金等高流动 进行与经营资产管理业务相 性资产的比例不得低于50% 固有资金 关的股权投资 （第8 条） 2. 不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍 投资范围 生品 3. 从事境外投资的，应当符合中国证监会以及 其他相关部门的规定 （第8 条） 1.鼓励基金公司运用固有资 1. 持有基金份额的期限不少于6 个月 金按照规定购买本公司管理 2. 不享有比其他投资人更优惠的费率，并不得 的公开募集的证券投资基金 进行盘后交易 固有资金 （第6 条） 3. 在基金合同生效公告中载明所认购的基金 投资本公 2. 可以向基金份额持有人 份额、认购日期、适用费率等情况 司公募基 大会提出议案（第10 条） 4. 申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季 金 度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日 期、金额、适用费率等情况（第9 条） 5. 对涉及本公司利益的表决事项应当回避（第 10 条） 固有资金 投资本公司及子公司管理的 固有资金投资份额与本公司及子公司员工投 投资本公 单个特定客户资产管理计划 资的份额合计不得超过该计划总份额的 50% 司私募 （第11 条） 运用固有资金进行股权投资 应当事前向中国证监会及公司所在地中国证 固有资金 （第12 条） 监会派出机构报告。投资入股需要审批的，应 股权投资 当经批准。 基金管理公司可以用固有资 保本承诺总额、资金垫付总额或者担保总额合 金为本公司管理的特定投资 计不得超过上一会计年度本公司经审