Chapt6：董事会.ppt

董事会的定义 什么叫董事会? 按传统的法律观念，所谓董事会是指管理公司事务的领导机构。它通常是由公司的投资者(股东)选举产生。董事会的主要成员一般由公司的内部成员出任，有时也特邀公司的外部成员参加。董事会受投资者(股东)委托对外代表公司，对内有权任免公司的高级职员和决定公司的重大事务。 对于董事会的概念，有必要强调如下几点: 董事会的定义 第一：公司董事会是公司的主要领导机构，但不是最高权力机构。根据各国公司法的规定，公司的最高权力机构是投资者会议，或叫股东大会。因为投资者（股东)是公司的拥有者，而董事会则是由股东大会选举产生而组建的决策机构，它是受股东大会的委托而行使管理和领导职能的。 董事会的定义 此外，董事会所通过重大的公司决策，如股息分配计划，长远发展规划，年度报告均需得到股东大会的批准方能生效。如果说投资者会议(股东大会)是最高权力机关，那么董事会则是公司的领导枢纽，它是代理投资者(股东）具休行使管理职能的一个集体领导班子。 董事会的定义 第二，在德国、法国、意大利等西欧国家还存在着一种双重董事会制度，所谓双重的意思，就是在股东大会的下面不仅设有董事会，而且还设有监察委员会。其中，监察委员会有权监督董事会。公司的监察委员会由股东大会选举产生，对股东大会负责并报告工作。监察委员会一般由股东和一定数量的雇员代表组成。 董事会的定义 董事会则在其监督检查下进行工作。监察委员会除对董事会的决定有权提出异议外，还有权调查公司的业务和财务状况，检查公司的账簿、业务表册和公司其它工作文件。此外，它可以列席董事会并对公司各级领导干部提出罢免和处分的建议。有的欧盟国家公司法，如法国公司法规定，公司可以根据其章程确定该公司应采取双重董事会制度还是单个董事会制度。 董事会的性质 目前，在法国的大多数股份有限公司采取的是单个董事会制度。但个别国家，如德国的股份有限公司法规定，股份有限公司必须设立监察委员会，而本章中所指的董事会制度，不是指双重董事会制度，不包括监察委员会的法律概念，这是需要说明的。 董事会的性质 第三，这里还要指出的是，不要把董事会和董事会会议混同起来，它们是两个概念。董事会是一个组织机构，英文名称是board of directors，而董事会会议是指由董事会召开的会议，英文一是the meeting of board of directors。它们有不同的内涵。本章要介绍的是董事会，而不仅仅是董事会会议。 西方国家公司法关于董事会制度的主要规定 董事会制度的规定，在各国公司法中，占有重要的地位。就西方国家公司法对董事会制度的基本规定分别介绍如下:(一)，董事会的组成和结构董事会，作为公司的一个集体领导班子，是由股东大会上选举产生的董事具体组成的。占据董事职位的人可以是自然人，也可以是法人。西方国家公司法规定，法人可以充当公司董事，但必须指定一名有行为能力的自然人作为其代理人。 西方国家公司法关于董事会制度的主要规定 1.关于董事人数公司法对董事人数的规定，在各国以及同一国家的不同类型的公司，不尽相同。立法者在这个问题上的出发点，是基于如何使董事会更有效地领导和管理公司的业务。董事人数太少，容易独裁，不民主，危害股东利益;董事人数太多，机构臃肿，不易形成决议，办事效率低。因此各国公司法对这个问题的规定弹性都较大。一般只规定最低人数，具体人数留待各公司章程或内部细则自行确定。 西方国家公司法关于董事会制度的主要规定 如在美国，大多数州的公司法规定董事会人数至少为3人，(但少数州，如特拉华州也有规定可以一人的)； 欧盟各国情况也基本上一样，如德国、法国和比利时等国的公司普遍规定，凡股份有限公司董事会的人数一般都在3人以上。 西方国家公司法关于董事会制度的主要规定 我国规定，董事会成员不得少于三人。 说明与各国在这方面的规定基本相同。 各国对董事会成员都没有最高额的限制，但在实际上，美国跨国公司董事会的成员一般都在35人左右；而合资企业的董事会成员数通常都在7-9人之间。 西方国家公司法关于董事会制度的主要规定 2.关于董事的资格对于当选董事的资格，各国公司法都有规定。从形式上看，对于董事资格的限制总的来说是不多的，它主要集中在董事的国籍、居住地、年龄、资格股等方面。各国对上述问题的规定是各不相同的。在这方面，英国公司法的规定具有一定的典型性。 西方国家公司法关于董事会制度的主要规定 在英国公司法中，当选董事必须符合下列条件: ①当选的董事不得在法院有“破产”的未结案。如果某人被法院宣布为“破产者”，又未清偿其债务，但仍作为公司的董事参加公司管理工作，即被视为触犯刑律。 ②凡因在管理公