新制度经济学方法论研究.docVIP

新制度经济学方法论研究 摘 要：新制度经济学的方法论是一个非常复杂的集合体，它不仅包含了以往经济学方法论发展史上其自认为有用的多种成分，而且连一些相互矛盾的因素都被其所吸收，体现了有容乃大的气度，新制度经济学最重要的一个基础就是方法论。本文试图将从方法论的角度，深入剖析新制度经济学的3个代表性的理论：交易费用经济学理论、产权经济学理论和制度变迁理论，从而对其方法论出合理的评价。 关键词：新制度经济学 交易费用 产权 制度 1引言 新制度经济学是在西方国家干预主义思潮衰落，自由主义思潮流行的时代兴起的。新制度经济学的奠基者和主要代表人是科斯，他成功地运用新古典经济学的分析方法，通过对某些经济现象的分析来阐述隐含在这些经济现象背后的经济运行规则和制度基础，人们普遍视科斯在1937年撰写的经济学论文—《企业的性质》为新制度经济学的开山之作。在这篇论文中，科斯揭示了促成企业在市场经济中产生的基本概念“交易费用”，这一概念构成了新制度经济学理论的基石。随着交易费用概念的提出，1960年科斯发表了另一篇经典性的论文《社会成本问题》。在论文《社会成本问题》中，科斯从一个全新的角度考察外部效应问题，正面论述了产权的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。他的观点后来被概括为“科斯定理”，构成了产权理论的一个逻辑起点，并成为推动新制度经济学蓬勃发展的原动力。此后一些经济学家将科斯的交易费用概念用于许多领域，如寻租活动、代理关系、外部性问题，并进行一系列的开拓性的研究，形成了新制度经济学的交易成本理论、产权理论、制度变迁理论等。 新制度经济学家研究经济问题的方法、范围各不相同，使用的概念也互有出入，但概括起来，其方法论都是围绕三个基本范畴：“交易费用”“产权”和“制度”来展开的。 2三大基本理论 2.1 交易费用 “交易费用”这一概念被称为新制度经济学方法论的核心范畴。首先，我们先来了解“交易”这个概念。“交易”这个概念在传统西方经济学中早已存在，但它是一个应用范围很窄的概念，早期制度经济学派的代表人物康芒将“交易”概念一般化了。康芒斯指出，经济学分析的基本单位是“交易”，这种“交易”不是物与物的交换，而是人与人之间对物品所有权的转让和取得，这种“交易”活动被康芒斯视为“制度”的基本单位。也就是说，“制度”是由无数次 “交易”构成。把制度运作与交易联系在一起是康芒斯对西方经济学的一大贡献。此后，新制度经济学家继承了这一思想。交易被认为是通过各种各样的契约进行的活动。交易费用的概念最早是科斯提出来的。科斯在1937年发表的《企业的性质》一文中首次从企业存在的必要性上来论述交易费用，同时从外延上列举了交易费用的几种类型。他虽然没有明确提出交易费用的概念，但实际上己经指出了交易费用的实质。在他看来，运用价格机制是有成本的，至少包含以下两项：(1)发现贴切的价格的成本，即获得准确的市场信息的成本。 (2)谈判与履约的成本。 尽管科斯提出了交易费用的概念，但它并未从理论上给出一个明确的定义，因此科斯的追随者们便把一切难以用传统新古典经济学理论解释的现象都归结为交易费用的存在，例如体制的运行费用、组织费用、行政费用等等，这使得交易费用概念的外延不断扩大。 事实上，“交易费用”的真实含义就相当于物理学中的“摩擦”。在科斯的追随者中，很多人都给交易费用下定义，威廉姆森认为，交易费用分为两个部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。比较权威的一般认为是库特所下的定义，库特认为，交易费用可以分为狭义和广义的两种，狭义的交易费用是指一次交易所花费的时间和精力；广义的交易费用则是指协商、谈判和履行契约所需的各种资源的使用。经济学家阿罗的观点使得交易费用的概念更具有一般性：交易费用是经济制度运行的费用。可以说交易费用这个范畴在西方经济学中完全可以与价格、分工、成本等基本范畴等量齐观了。 我们可以看出，西方学者对此范畴的定义并无质的不同，唯一区别在于如何丰富其外延。但是交易费用是新制度经济学方法论的基础范畴，也是其对西方经济学分析所做的重大贡献。因为有了交易费用这个分析经济问题的工具，西方经济学家才第一次真正的用传统新古典经济学的方法来研究制度的运行与演变，从而使他们与制度主义的社会的、心理的、伦理的等分析方法区别看来。同时，由于有了“交易费用”范畴，新制度经济学家就可以把社会性质不同的各种组织、市场结构、国家形式结合起来，形成一个统一的标准—用交易费用的大小来比较效率。对于西方经济学家来说，交易费用经济学的真正意义就在于，把对制度的经济分析引入对资源配置的理论分析之中。因为西方经济学是研究资源