2015证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析1.docVIP

2015证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析1 单项选择题： 1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。 A、约定送股比例 B、有效送股比例 C、有偿送股比例 D、无偿送股比例 2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（ ）。 A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30 3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。 A、商业银行 B、证券公司 C、托管银行 D、政策性银行 4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A、董事会--投资决策部门 B、董事会--投资决策机构--自营业务部门 C、投资决策机构--自营业务部门 D、监事会--投资决策机构--自营业务部门 5、银行间市场的交易品种主要是（ ）。 A、债券 B、基金 C、股票 D、权证 6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。 A、1000手 B、100股（份） C、100手 D、1000股（份） 7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括 （ ） 。 A、有利于债券交易房事的创新 B、有利于金融市场的流动性管理 C、有利于降低市场流动性，避免风险 D、有利于降低市场风险 8、资产管理业务，是指证券公司作为（ ）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A、代理人 B、资产管理人 C、受托人 D、委托人 9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（ ）。 A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（ ）元。 A、100 B、200 C、500 D、1000 11、目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。 A、B股 B、A股 C、基金券 D、债券 12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。 A、60% B、50% C、40% D、10% 13、下列不属于委托人权利的是（ ）。 A、随时变更或撤销委托 B、对证券交易过程的知情权 C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 D、自由选择经纪商 14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（ ）。 A、130% B、80% C、150% D、50% 15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。 A、公司的实际控制人 B、持有公司10%股份的股东 C、发行人的打字员 D、发行人的经理 16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。 A、调节头寸 B、资金融通 C、套期保值 D、信用规范 17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。 A、5% B、3% C、7% D、9% 18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A、1% B、3% C、5% D、10% 19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（ ）。 A、证券公司-集合资产管理计划名称 B、集合资产管理计划名称 C、托管银行-集合资产管理计划名称 D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。 A、10万元 B、5万元 C、3万元 D、1万元 21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。 A、证券交易所 B、证券登记结算公司 C、中央国债登记结算有限责任公司 D、全国银行间同业拆借中心 22、（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A、2004年记账式（十期） B、2005年记账式（二期） C、2005年记账式（十期） D、2004年记账式（二期） 23、ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。 A、网上和网下 B、柜台 C、网下 D、网上 24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 A、初始 B、三级 C、二级 D、一级 25、（ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不