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追究失职失误造成经济损失的规定（讨论稿） 1、目的： 通过追究失职失误责任，来施加管理人员在生产经营活动中正确履行其职责，避免或减少在工作中失职失误事件的发生，降低公司在经营活动中不必要的损失所带来的风险，同时更好地完成本职岗位管理任务。 2、定义： 2．1失职指在担任管理岗位职务中，应履行本职所承担的职责任务，本人已经对管理事物作出了风险预测和风险评估，但未作出相应预防补救措施不当行为所造成的后果称为失职； 2．2失误指在担任管理岗位职务中，在履行本职所承担的职责任务过程中，因本人没有对管理事物作出风险预测和风险评估或放任管理意识行为所造成的后果称为失误； 2．3主要责任人指在本部门本岗位职责分配所描述的主要职责承担者； 2．4次要责任人指在主要责任人的上一级主管和下一级管理人员； 2．5相关责任人指在主要责任人部门工作的协助或协作部门的主要配合人员。 3、范围： 3．1失职失误性质分为：一般指经济直接与间接损失数额相对较大、影响较小（直接核定损失在2000-5000元；间接核定损失在5000—1万元）、较大指经济直接与间接损失在数额较大、影响面较广（直接核定损失在5000-5万元元；间接核定损失在1—10万元）和重大指经济直接与间接损失数额极大、影响面极广（直接核定损失在5万元以上；间接核定损失在10万元以上）三种； 3．2失职失误分类为：主要责任人、次要责任人和相关责任人三类； 3．3失职失误损失承担责任为：最高按经济损失总额的50%（性质的后果极为严重，影响面极大），最低扣除本人当月浮动考核工资的10%。 4、失职失误主要构成类型： 4．1行政部： 4．1．1公司内财产（财物）失窃事件：指新老厂区包括公司宿舍内财物失窃。 （1）成品/五金仓库内财物失窃：保管员本职内未做好门窗关闭、贵重轻便物资无保管措施或门卫值班人员在值勤时未对仓库采取防盗措施和上线主管未采取检查督促等，造成直接经济损失在2000-5000元（含）作为一般失职失误事件；造成直接经济损失在5001-20000元（含）作为较大失职失误事件；造成直接经济损失在2万元以上作为重大失职失误事件； （2）分厂生产现场内财物失窃：分厂半成品/原材料仓库保管人员对分厂财物无管理措施、分厂班长以上人员无关好门窗和无防盗应对措施、门卫值勤人员缺乏检查及防范措施，主管部门领导者也无检查督促等，造成直接经济损失在2000-5000元（含）作为一般失职失误事件；造成直接经济损失在5001-50000元（含）作为较大失职失误事件；造成直接经济损失在5万元以上作为重大失职失误事件； 4．1．2车辆交通事故：指违反交通法规所导致的交通事故。 按交通管理部门认定为本公司车辆驾驶员违章所致的交通事；造成直接经济损失在2000-5000元（含）作为一般失职失误事件；造成直接经济损失在5001-5万元（含）作为较大失职失误事件；造成直接经济损失在5万元以上作为重大失职失误事件； 4．2财务部： 4．2．1财务管理失控事件：指无财务管理风险分析和风险预警制度等异常出现税务、外汇汇率等损失。 （1）指主要财务经办人员在未按规定政策办理交税，同时，财务经理也没有进行监管，被税务机关处罚，造成直接经济损失在2000-5000元作为一般失职失误；造成直接经济损失在5001-20000元作为较大失职失误；造成直接经济损失在20000元以上作为重大失职失误； （2）因现金保管未按财务管理制度执行被窃事件发生，造成直接经济损失在1000-3000元作为一般失职失误；造成直接经济损失在3000-10000元作为较大失职；造成直接经济损失在10000元以上作为重大失职失误； （3）凡是财务经办人员未按外汇管理制度执行或工作疏忽大意等，造成直接经济损失在2000-5000元作为一般失职失误；造成直接经济损失在5001-50000元作为较大失职失误；造成直接经济损失在50000元以上作为重大失职失误； 4．3审监委 4．3．1未涉及到内部审计监察所带来的异常经济损失。 凡是应当预知审计监察相关部门而没有实施，造成公司各相关部门直接或间接经济损失总和在5000-5万元作为一般失职失误；造成直接/间接经济损失在5-10万元作为较大失职失误；造成直接/间接经济损失在10万元以上作为重大失职失误； 4．4总经办： 4．4．1异常出现与外贸客户信息处理不当所带来的经济损失。 由于工作上的失误或在本职范围内与外贸客户沟通失误失误，造成直接或间接经济损失在1-5万元或客户投诉2次以上作为一般失职失误；造成直接或间接经济损失在5-10万元或客户取消第一次合作订单作为较大失职；造成直接/间接经济损失在10万元以上或客户取消长期合作的机会作为重大失职失误； 4．5国贸部： 4．5．1异常出现国外销货款无安全回收； （1）业务人员未了解