2014年证券从业资格考试模拟试题基础知识答案(四).docVIP

2014年证券从业资格考试 模拟试题基础知识（四） /）联合制作 一、单项选择题 　　1．C 　　【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 　　2．D 　　【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货 　　币供应量进行宏观调控。 　　3．D 　　【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保 　　基金委托资产总值的20%。 　　4．B 　　【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称 　　为证券中介机构。 　　5．D 　　【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 　　6．A 　　【解析】l918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。 　　7．B 　　【解析】截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设 　　立分支机构。 　　8．D 　　【解析】本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。 　　9．C 　　【解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先 　　股票。 　　10．D 　　【解析】本题考查股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项 　　D错误。 11．D 　　【解析】本题考查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。 　　12．C 　　【解析】本题考查普通股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册 　　资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的 　　股东所持表决权的2/3以上通过。 　　13．B 　　【解析】本题考查优先股票的特征。当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩 　　余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。 　　14．A 　　【解析】本题考查累积优先股的概念。 　　15．A 　　【解析】本题考查境外上市外资股的内容。 　　16．D 　　【解析】本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金 　　而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务 　　凭证。 　　17．C 　　【解析】本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债 　　券和公司债券。 　　18．D 　　【解析】本题考查国债的分类。 　　19．A 　　【解析】本题考查储蓄国债（电子式）的特点。储蓄国债（电子式）针对个人投资者，不向 　　机构投资者发行。 　　20．A 　　【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作 　　为证券市场发行主体的地位。 21．C 　　【解析】本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。 　　22．A 　　【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。 　　23．A 　　【解析】本题考查外国债券的定义。 　　24．C 　　【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出 　　现的。 　　25．B 　　【解析】本题考查股票基金的概念。在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， 　　60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 　　26．C 　　【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或 　　100万份。 　　27．D 　　【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。 　　28．C 　　【解析】目前，我国股票基金大部分按照l．5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费 　　率一般低于1%，货币基金的管理费率为0．33%。 　　29．D 　　【解析】本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未 　　发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。 　　30．C 　　【解析】本题考查公司型基金的概念。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来 　　的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 31．A 　　【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。 　　32．D 　　【解析】本题考查金融远期合约的定义。 　　33．A 　　【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。 　　34．C 　　【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约 　　为72%。 　　35．C 　　【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：（2748．6－2648）×300＝30180 　　（元） 　　投入资金：2648×300×120＝95328（元） 　　日收益率：30180/95328≈31．66% 　　36．B 　　【解析】本题考查金融期权的