__股票上市规则培训讲座.ppt

股票上市规则培训 主要内容 上市规则修订的主要情况 2004年修订的主要背景 2005年修订的主要背景 2005年修订的主要内容 上市协议与上市规则 上市规则主要内容介绍 上市规则修订的主要情况－历年修订情况 上市规则出台及历次修订介绍 上市规则修订的主要情况－2004修订背景 配合新法规出台 《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的补充规定》 《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市条件有关问题的通知》 《证券发行上市保荐制度暂行办法》 《关于存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》 上市规则修订的主要情况－2004修订背景 理顺与《可转换公司债券上市规则》的关系，合并《可转换公司债券上市规则》的有关内容 提高《股票上市规则》的可操作性，以适应市场不断发展变化的需要 为董事会秘书履行职责创造便利条件 上市规则修订的主要情况－2005修订背景 上市规则修订的主要情况－2005修订主要内容 整体框架上的调整：相比2004年修订稿，2005年修订的整体框架变化不大，主要有如下三个方面： 第五章内部结构的调整：将首次公开发行的股票上市单独一节，可转换公司债的发行上市与新股发行上市合并为一节 第十一章“其他重大事件”增加“回购股份”一节 单独增加一章“申请复核” 上市规则修订的主要情况－2005修订主要内容 具体内容的修订 第一章 增加对权证等衍生品种上市、信息披露、停牌的原则性规定 根据《证券法》第50条的授权，直接规定申请股票及其衍生品种在交易所上市，应经交易所审核同意 在监管对象上，根据《证券法》115条的规定，为明确交易所对相关信息披露义务人的监管职能，在1.4条中增加，并重点点明“实际控制人、控股股东等相关信息披露义务人 ”，进行强调 第二章 2.1条相应增加“相关信息披露义务人 ”等信息披露主体 2.3条，根据《证券法》68条的规定，将主体扩大为“上市公司董事、监事、高级管理人员” 上市规则修订的主要情况－2005修订主要内容 对公共传媒报道公告的要求：及时、真实、准确、完整 增加2.8条，上市公司及相关信息披露义务人不按规定和本所要求进行回复并公告的，本所视情况公开本所的问询及上市公司、相关信息披露义务人的回复情况 2.18条相应将主体根据《证券法》调整为“相关信息披露义务人” 第三章 3.1.6、董事、监事和高级管理人员转让其所持股份需按照《公司法》和公司章程的规定 ；所持股份变动后应及时向公司报告并在指定网站披露 独董候选人任职资格和独立性的审核期调整为5个交易日 第五章 整体结构进行了调整 对发行人申请上市应符合的条件、提交的文件及本所的受理、决定程序等进行规定 上市规则修订的主要情况－2005修订主要内容 增加了申请可转债上市应具备的条件和应提交的文件 结合股权分置改革对文字进行了调整，并对有限售条件的股份上市流通应提交的文件及提示性公告的内容 进行了规定 第六章 增加：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见；上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 取消在定期报告中预计下一报告期业绩的规定，改在“其他重大事件”中进行规定 报送定期报告（包括季度报告）时，必须同时报送监事会决议 上市规则修订的主要情况－2005修订主要内容 第八章 董事会、监事会决议公告中不用披露亲自出席会议的董事、监事名单，但需列明受托董事和受托监事的姓名 股东大会通知时间进行了调整：年度股东大会提前20天通知，临时股东大会提前15天通知 股东大会延期、取消或取消提案的，需提前2个交易日 股东大会会上不可以增加临时提案或变更提案内容 未完成股权分置改革的上市公司还应披露流通股股东和非流通股股东分别出席会议情况 ，以及流通股股东和非流通股股东分别对每项提案同意、反对、弃权的股份数 第九章 交易事项包括反担保 上市规则修订的主要情况－2005修订主要内容 “购买或出售资产”的特殊要求：应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产30％的，除应当披露并参照9.7条进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 对外投资的特殊要求：上市公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六条或者第八十一条规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用9.2条和9.3条的规定。 上市规则修订的主要情况－2005修订主要内容 对外担保的特殊要求 所有对外担保必须经董事会或股东大会审议 下述担保事项也应当