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中信证券股份有限公司2004年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二○○四年年度报告 二○○五年四月 中信证券股份有限公司2004年年度报告 目 录 一、重要提示………………………………………………………1 二、公司基本情况简介……………………………………………1 三、会计数据和业务数据摘要……………………………………2 四、股本变动及股东情况…………………………………………5 五、董事、监事和高级管理人员和员工情况……………………7 六、公司治理结构…………………………………………………12 七、股东大会情况简介……………………………………………14 八、董事会报告……………………………………………………14 九、监事会报告……………………………………………………31 十、重要事项………………………………………………………31 十一、财务会计报告………………………………………………36 十二、补充财务报告………………………………………………77 十三、备查文件目录………………………………………………114 一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第二届第十七次董事会会议审议通过。常振明董事、张懿宸董事未亲自出席 会议，书面委托王东明董事长代行表决权；梁英奇独立董事未亲自出席会议，书面委托薄熙成 独立董事代行表决权；张绪生独立董事未亲自出席会议，书面委托万寿义独立董事代行表决权； 邬小蕙董事未出席会议。 本公司年度财务报告已经北京天华会计师事务所和安永会计师事务所分别按国内和国际 审计准则审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长王东明先生、总经理张佑君先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明： 保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co.,Ltd. （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：程博明 联系地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦三层 联系电话：01063682 传真：010 1 中信证券股份有限公司2004年年度报告 电子信箱：cbm@ 证券事务代表：郑京 联系地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦三层 联系电话：01061103 传真：010 电子信箱：zj@ （四）公司地址 公司注册地址：深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦（邮政编码：518001） 公司办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦（邮政编码: 100004） 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座32-33 层 （邮政编码：518029） 公司国际互联网网址：/citics / 电子邮箱：zxzq@ （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年报备置地点：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦三层董事会办公室 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中信证