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安顺证券投资基金2006 年第3 季度报告 安顺证券投资基金季度报告 （2006 年第3 季度） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 签发日期：二○○六年十月二十七日 1 安顺证券投资基金2006 年第3 季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006 年10 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期间为2006 年7 月1 日至2006 年9 月30 日。 二、基金产品概况 1、基金概况 基金简称: 基金安顺 交易代码： 500009 基金运作方式: 契约型封闭式 基金合同生效日： 1999 年6 月15 日 期末基金份额总额： 30 亿份 基金存续期： 15 年 基金上市地点： 上海证券交易所 基金上市日期: 1999年6 月22 日 2、基金的投资 投资目标: 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资 风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的 投资收益。 本基金主要投资于成长型上市公司，并兼顾对 收益型上市公司及债券的投资，从而使投资者在承 受一定风险的情况下，有可能享受到较高的资本利 得和稳定的收益。 投资策略： 本基金为平衡型基金，兼顾资本利得、红利及 利息收入。本基金的证券资产将不低于基金资产总 额的 80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产 净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现 金等货币性资产比例根据市场和运作情况调整。在 股票资产中，60%左右投资于具有良好成长性的上市 公司股票，40%左右投资于收益型上市公司股票，在 此基础上各自上下浮动10%。 本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景 2 安顺证券投资基金2006 年第3 季度报告 良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，