可共享-国浩律师事务所-[完整版]中小企业改制上市主要法律问题与要点分析.pdf

中小企业改制上市 主要法律问题与要点分析 2011年 12月 目录 1 企业上市的整体框架 企业上市相关的基本概念 企业改制常见问题 上市地的选择 国内上市的法定条件与可行性分析 上市过程中公司需关注的其他问题 1 目 录 1 企业上市的整体框架 强有力的中介机构 企业上市是一项重 企业的全力配合 大工程 政府全力支持 2 目 录 1 企业上市相关的基本概念 1 企业 2 公司 3 改制 4 发行 5 上市 3 企业上市相关的基本概念 1 1 企业 公司 非公司企业 合伙企业 独资企业 2 公司 公司概念 公司分类 4 企业上市相关的基本概念 1 3 改制 一般含义 特定含义 4 发行 首次公开发行 定向增发 非公开发行 违法公开发行 非法集资、非法吸收 证券法：向特定对象发行证券累计超过200人 5 企业上市相关的基本概念 1 6 上市 主板 中小板 创业板 新三板 6 目 录 1 企业改制常见问题 1 股份公司设立方式 2 特殊的发起设立整体变更 3 发起设立与整体变更之比较 7 企业改制常见问题 1 1 股份公司设立方式 发起设立 募集设立 2 特殊的发起设立整体变更 变更方式 业绩连续计算 3 发起设立与整体变更之比较 8 目 录 1 上市地的选择 1 全球主要资本市场概况 2 境内外市场比较 3 国内市场比较 9 上市地的选择 1 全球主要资本市场概况 1 中国：上海证券交易所、深圳证券交易所 美国：纽约泛欧、NASDAQ 香港：香港联合交易所（The