商法第11章到第12章讲义.doc

第十一章 公司法人治理结构 公司法人治理结构的概述 一、公司法人治理结构的含义 公司法人治理结构，是指适应公司产权结构，以出资者与经营者分离、分立和整合为基础，连接并规范股东会、董事会、监事会、经理相互之间权利、义务、责任关系的制度安排。它包括公司组织结构与公司运行机制两个方面。 公司的组织机构是指，公司的意思形成机构、业务执行机构和内部监督机构的组织系统，即由股东会、董事会、监事会、经理等公司组织机构组成的管理系统，相当于计算机的硬件。 公司的运行机制是指股东会、董事会、监事会、经理等公司组织机构在公司运营过程中激励、监督和制衡机制，相当于计算机的软件。 二、公司法人治理结构演进的实态分析（一）无限公司或一人公司的法人治理结构 企业的股东直接掌握企业经营的决策权、控制权、执行权。 （二）两合公司或股东人数少的家族性公司的法人治理结构 合伙人共同参与经营，按人头共同决策，并共同执行。 （三）股东人数众多，投资数额与投资理念不同的公司的法人治理结构 以“资本多数决”和“一股一票”原则，将投资数额较多的股东们的意志作为股东们的主导意见拟制为公司的意思。 （四）股东有限责任和股份制确立后的公司的法人治理结构 许多国家仿效“三权分立”的模式，设计了公司的最高权力机构（股东大会）、业务执行机构（董事会）和监督机构（监事会或独立董事），并规定了详细的董事制度、监事制度和经理制度。 （五）股东大会中心主义向董事会中心主义的变迁阶段的公司治理结构 出现了有股东权的人不享有经营权，有经营权的人不享有股东权的现象，即股东权与经营权分离的现象。 确立公司法人治理结构的原则 综观世界各国的公司法和公司实践，确立和完善公司法人治理结构的主要原则有： （一）资本支配和资本平等 （二）权力分立与权力制衡 （三）民主决策与集体领导 （四）效率居先与兼顾公平 四、公司治理结构的基本模式 大陆法系的双层委员会制 双层型 英美法系的单层委员会制 独立董事 第二节 股东会制度 一、股东会的概念和职权 （一）股东会的概念与特征 股东会是由公司的全体股东组成的公司必设的最高权力机构，是股东在公司内部行使股东权的法定组织。 股东会具有以下特征： 1.股东会由全体股东组成。 公司法 第三十七条　有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 第九十九条 股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 2.股东会是公司的最高权力机构。 董事会、监事会（主要）由股东会选举产生，并对股东会负责。股东会虽为公司的最高权力机构，但对外不代表公司，对内不管理公司。 3.股东会是公司的法定但非常设机构 股东会为必设机构，通过普通年会和临时会议行使职权，但并不是常设机构。 （二）股东会的职权 股东会对外虽不代表公司，但在公司内部却拥有最高的权力，无论是董事会还是监事会都要对其负责。其职权有：一是重要的人事权；二是重大事项的决定权；三是财务处理权。 我国公司法规定： 第三十八条　股东会行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会或者监事的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）公司章程规定的其他职权。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 第一百条 本法第三十八条第一款关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会。 案例——董事长不履行股东会决议纠纷案2000年9月，朱某等人发起成立了某经济技术合作有限责任公司。该公司的股东为朱某、葛某、景某、陶某、周某、王某、范某等七人，七名股东所占股权比例分别为26%、10%、22%、10%、12%、12%、8%。股东会选举朱某为董事长兼总经理。 2003年10月6日，该公司股东召开股东会并形成决议，决定由股东葛某保管财务章和现金支票，景某保管公章，王某保管财务账，财务整理由葛某负责。 上述决议经2/3以上有表决权的股东签字通过。朱某作为董事长和总经理，非但拒绝履行股东会决议，而且百般阻挠清理小组对公司债权债务的清理，致使清理工作无法进行，公司的合法权益得不到及时实现，其行为严重损害了公司和股东之利益，为维护公司的正常秩序以及股东的合法权益，股东景某、陶某、周某、王某、范某五人以原告身份，于2004年