可信承诺_政治制度与经济绩效_兼论诺思国家理论的新进展.pdf

经济评论 　2008 年第 3 期 ECONOMIC 　REVIEW 　No3 　2008 可信承诺 、政治制度与经济绩效 ———兼论诺思国家理论的新进展 刘和旺 　　摘要 : “可信承诺”不仅是国家理论的核心问题 ,而且是经济体所面临的最紧迫 、最重 要的一个问题 。Schelling 开创了对可信承诺问题的分析 。诺思将可信承诺问题置于发展 研究的中心位置 ,在经济学文献中将权力 、可信承诺与政治制度乃至经济绩效问题联系起 ( ) 来进行考察 。国家 政府 的“本质两难”充分说明政治领域存在着严重的承诺问题 。政治 制度是可信承诺的装置 ,它约束了国家机会主义行为 ,鼓励了生产性活动 。 关键词 : 诺思 　可信承诺 　制度 　经济绩效 　国家理论 　　经济理论工作者在探索不同专业领域问题时发 Robinson (2006) 以及 Myerson (2007) 等 。同时 ,承诺问 现了“承诺问题”。按照 Sen ( 1977) 的定义 ,“承诺”是 题还是经济体所面临的最紧迫 、最重要的一个问题 指在特定社会状态或博弈情形中那些影响或决定一 (North ,1993) 。在那些推行改革的国家就存在政府 个人行为的考虑 、原则或社会准则 。“可信承诺”是 的承诺是否可信的问题 ,一是因为政策的改变引起 博弈论中的一个重要概念 ,动态博弈的一个中心问 了政治支持者对政府承诺的怀疑 ,二是因为事后最 ① ( 题就是“可信性”问题 。可信承诺是符合序贯理性 优的政策与事前最优的政策存在差别 Wengast 要求的承诺 。Schelling ( 1960) 最早开创了对可信承 Qian ,1997 ;Rodrik ,1989) 。即使在发达国家 , 因利益 ( ) 诺问题的分析 Miller ,et al . , 1999 ,此后 , 由于博弈 集团和政策的影响 ,也可能存在承诺问题 。因此 ,为 论的广泛应用 ,“可信承诺”这一概念亦被广泛地用 了理解经济增长和制度变迁的国家理论 ,我们需要 来解释政治经济生活中的许多现象 ,如政府财政 、货 探讨可信承诺 、制度与经济绩效的关系问题 。 ( 币政策的一致性 Kydland Prescott , 1977 ; Persson et 我国学术界对可信承诺问题的专题研究亦不多 ) ( al . , 1990 、软预算约束 问题 Dewatripont Maskin , 见 ,迄今尚缺乏结合新近的文献就可信承诺 、制度与 1995) 以及企业改制等 。 经济绩效理论做较为全面和系统的研究 。同时 ,我 ( ) 权力与“可信承诺”credible commitment 是国家 国学术界对诺思的国家理论的研究多集中在诺思 ( ) ( ) 理论的核心问题 杨瑞龙等 ,2007 。诺思 1981 认 20 世纪 80 年代初期建立的新古典国家模型 ,而对 识到国家在经济增长中的两难困境 ,并在经济学文