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第二章证券投资分析测试题2
单项选择题
1. 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该( ) (答案:D)
A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实C.及时、完整、认真、纯粹D.及时、准确、完整、真实
2. 自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括( ) (答案:B)
A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券公司D.证券业协会
3. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是( ) (答案:C)
A.上市公告书B.重大事项公告书C.招股说明书D.年报概要
4. 上市公司在( )的情形下,不需要公布临时性公告 (答案:D)
A.公司涉及重大诉讼B.公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D.公司从海外引入一名新的部门经理
5. 当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到( )时,除了按照规定报告外,还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上 (答案:C)
A.10%B.20%C.30%D.50%
6. 根据《新刑法》规定,操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,( ) (答案:D)
A.处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得的1-3倍罚金B.处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1-3倍罚金C.处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得l-5倍罚金D.处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得l-5倍罚金
7. 证券市场规范的基本标志是( ) (答案:D)
A.市场规则的法制化和市场规模的扩大B.信息披露的及时性、准确性、完整性C.监督管理的有效性和市场规模的扩大D.市场规则的法制化和监督管理的有效性
8. 上市公司在进行信息披露时,要求提供持续性的信息披露文件,不属于此类文件的是( ) (答案:D)
A.年度报告B.临时公告书C.季度报告D.公司投资价值分析报告
9. 《证券法》规定,发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告 (答案:C)
A.1个月B.2个月C.4个月D.120天
10. 某上市公司在上市之初,曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材,但该公司董事会随后即发布公告声明,说公司并未就该决议作过考虑,可时隔不久,公司就公布了10送10的决议,其间股价由15元一路升至30元,在此过程中,该公司领导层的做法( ) (答案:A)
A.违反了信息披露应前后一致的要求B.违反了信息披露应完整详尽的要求C.违反了信息披露应准确严谨的要求D.违反了信息披露应及时有效的要求
判断题
1. 美国证券监管制度在世界上较为成熟,是自律性监管的典型代表。 (答案:B)
A.是B.否
2. 我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段等方式。 (答案:B)
A.是B.否
3. 根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 (答案:B)
A.是B.否
4. 我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。 (答案:A)
A.是B.否
5. 证券法律责任通常分为民事责任、行政责任和刑事责任三种,并要遵循民事责任优先原则。 (答案:A)
A.是B.否
6. 发展和规范是证券市场的两大主题发展是基础,规范是目的。 (答案:B)
A.是B.否
7. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该归属于公司的重大事项。 (答案:A)
A.是B.否
8. 根据《公司法》和《证券法》的规定,国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券经营机构中兼任职务。 (答案:A)
A.是B.否
9. 我国证券法规定,综合类证券公司要求最抵的注册资本金为5亿人民币。 (答案:A)
A.是B.否
10. 亿安科技的四家股东机构把股价从8元炒到126元的天价,受到证监会查处没收违
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