国有企业经营者选拔中的难题及解决思路.pdf

第58卷第1期 武汉大学学报(人文科学版) Voi．58．No．1 Wuhan Sciences) 2005年1月 UniversityJournal(Humanity ●企业管理 国有企业经营者选拔中的难题及解决思路 李 中 建 (武汉大学政治与公共管理学院，湖北武汉430072) [作者简介]李中建(1971-)，男，河南南阳人，武汉大学政治-9公共管理学院讲师，武汉大 学商学院博士生，主要从事企业理论、人力资本理论研究。 [摘 要]民营企业的创业过程与企业家形成过程是统一的，而国有企业往往是先有企业 后有经营者的。从理论和实践上看，国有企业经营者选拔中存在诸多难题，它体现在风险承担 的不对称、信息缺陷严重、选拔标准在实践中扭曲、经营者身份的准官员化、能力信号显示-9专 用性知识投资之间的突出矛盾上。如果不能很好地解决这些问题，任何意义上的国有企业改 革都不可能取得实效。为此，要通过对国企准确定位，区分不同类型的经营者，政府主动“淡 出”选拔过程-9相机干预相结合，发挥机构投资者的作用及发展完善的经理市场来加以优化。 [关键词]国有企业；经营者；选拔；难题；解决思路 [中图分类号]F272．92 对国有企业而言，选拔德才兼备的经营者，并通过一系列的激励约束机制，使其个人效用目标 与企业目标相容，充分发挥其企业家才能，是关系到企业前途和命运的根本性问题。从经营者产生的过 程来看，国有企业与民营企业之间存在根本性的差别，民营企业的创业过程与企业家的产生、筛选过程 是内在一致的，或者说二者是同一过程的两面：市场本身既是民营企业的外部约束条件，又是评价民营 企业家成功的客观标准，若创业成功，企业家自然就会凸现出来，若经营破产，企业家的职能自然也就不 复存在；而国有企业则与此相反，我国大多数的国有企业是在过去实施赶超战略和工业化战略的过程中 建立起来的，往往是国有企业的成立在前，而经营者的选拔和任命在后，企业的创立过程与经营者的创 业过程在时间和空间上都是分开的。在计划经济条件下，国有企业仅仅是政府计划的附属物，企业的生 产经营活动高度依赖于计划，因而并不需要真正意义上的经营者或企业家，国有企业因此缺乏经营活 力。应该看到，改革开放以来，虽然国有企业的整体活力和效率得到了较大提高，但只能说是较好地解 决了激励的问题，而经营者的选择问题依然没有解决。这一问题在很大程度上制约着国有企业进一步 的改革和发展。在没有建立科学规范的经营者选拔机制以前，完善经营者的激励和约束机制就成为空 谈。从理论和实践上看，国有企业的经营者选拔中都存在诸多难题，其中既有产权制度上的问题，更有 政府职能混同、信息缺陷、风险承担不对称、改革的路径依赖、专用性知识投资与信号识别矛盾等问题。 从理论和实践上分析这些问题，是实现科学地选拔国有企业经营者的前提条件。 一、国有企业经营者选拔中的若干难题 (一)风险承担上的不对称性 根据委托代理理论，在所有权与经营权分离的情况下，物质资本所有者拥有最终控制权是必须的， 收稿日期：2004—09—12 万方数据万方数据 第1期 李中建：国有企业经营者选拔中的难题及解决思路 因为相对于人力资本而言，物质资本是一种被动性的资产，更容易受到“虐待”，物质资本所有者一旦远 离了生产经营现场，已投入的资本的风险必然大大增加。因此，由物质资本所有者拥有选择和监督经营 者的权力，而由经营者具体负责经营是符合帕累托最优的。对国有企业而言，经营者的选择权自然应由 作为国有资产所有者(全民)的代理者——相关政府机构来行使，这是合乎理论的逻辑的。问题在于，由 于国有企业的产权的特殊性，造成相关主体在经营者的选拔上承担的风险呈不对称分布，从而降低了经 营性人力资本的配置效率。从政府机构来看，虽然它们掌握着经营者的选择权，但他们又不是实际的终 极物质资本所有者，并不享有企业的剩余索取权，因而没有足够的动力和责任来认真履行这种职能，这 种没有剩余索取权的控制权极容易流为一种“廉价的投票权”，其后果自然是，