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法律适用 年第 期
2012 12 问题探讨
融资融券交易法律责任制度的
现状、问题及完善
黄 江 东
律责任是由特定法律事实所引起的对损害予以赔 销相关业务许可 并处以非法融资融券等值以下的罚款
法 ， 。
偿 补偿或接受惩罚的特殊义务 亦即由于违反第 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
、 ， ，
〔 〕
一性义务而引起的第二性义务 1 法律责任首先表示一 撤销任职资格或者证券从业资格 并处以三万元以上三
。 ，
种因违反法律上的义务 包括合同上的义务 而形成的责 十万元以下的罚款 证券公司监督管理条例 第 条规
（ ） 。 ”《 》 78
任关系 它是以法律义务的存在为前提的 其责任方式表 定 证券公司从事证券经纪业务 客户资金不足而接受
， ； ：“ ，
现为承担不利后果 法律责任具有内在逻辑性 即违法行 其买入委托 或者客户证券不足而接受其卖出委托的 依
； ， ， ，
为与不利后果之间存在因果逻辑关系 法律责任的追究 照 证券法 第 条的规定处罚 试点管理办法 第
； 《 》 205 。 ”《 》 45
是由国家强制力实施或者潜在保证的 根据违法行为所 条规定 证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反
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