《《ISO内审员培训（新）》.ppt

3.19程式procedure 為進行某項活動或過程所規定的途徑。 注1：程式可以形成檔，也可以不形成檔。 注2：根據GB/T19000－2000中3.4.5條改寫。 3.20記錄record 闡明已取得的結果或提供已從事活動的證據的檔。 注：根據GB/T19000－2000中3.7.6條改寫。 ISO14001:2004術語 內部審核基礎與檢查表的編制 1.QEMS審核基礎知識 2.編寫檢查表的目的 3.檢查表的基本內容 4.檢查表的四要素 審核基礎與檢查表的編制 內部審核基礎知識:QEMS審核 客觀地獲取審核證據予以評價，以判斷組織的品質與環境管理體系是否符合所規定的品質環境管理體系審核準則的系統化驗證過程。包括將這一過程的結果的彙報。 QEMS審核基礎知識:審核的目的 就是要改進組織的品質與環境管理體系。 （1）組織制定的程式、標準等是否符合ISO9001、14001標準的要求？ （2） 是否符合系統檔的要求？ ISO9001/14001標準 法律、法規、要求 品質與環境體系檔 相關方要求 QEMS審核基礎知識:審核的依據 第一方審核（內部審核） 第二方審核（外部審核） 協力廠商審核（認證審核） QEMS審核基礎知識:審核的種類 QEMS審核基礎知識 檢查表(CHECK LIST)的目的 事前準備 計劃性 增強信心 減少記錄量 準時完成審核任務 檢查表的基本內容 依據的標準及要素 依據的管理體系檔 審核區域/部門 檢查要點 驗證方法 驗證結果（記錄） 檢查表的四要素 去哪裡 地點 找 誰 被審核人 查什麼 檢查要點 如何檢查 驗證方法 內部審核過程與技巧 1.審核準備 2.審核過程 3.審核跟蹤與驗證 4.審核不符合 5.EMS審核報告 內部審核過程與技巧 甲上資訊-全面管理專家 A.PLUS-Total Management Expert 指派審核組長 制定審核計畫 組成審核小組 審核通知準備 審核用檢查表 審核準備 甲上資訊-全面管理專家 A.PLUS-Total Management Expert 審核全過程簡介: 審核準備 審核實施 審核評定 審核跟蹤 審核過程 首次會議(Opening Meeting) 目的： ?陳述或確認審核行程表 ?說明審核活動進行的方式 ?營建雙方溝通 必要性： ?顯示活動的嚴肅性 ?顯示內審的正規性 ?顯示內審的權威性 ?並不是一定要開首次會議 應緊記的準則： ?簡明扼要(15-20分鐘) ?控制進程 審核過程 首次會議(Opening Meeting) 審核簽到 介紹審核目的和範圍 審核計畫安排的確認 介紹審核的方法和程式 問題澄清 確認末次會議時間 審核過程 甲上資訊-全面管理專家 A.PLUS-Total Management Expert 練習一 內部審核檢查表審核編號： 依據標準 要素 控制檔 日期 審核地點 相關部門 責任人員 檢查要點： 驗證方法： 抽樣數： 驗證結果： 擬制： ER-M-015/A 審核過程 甲上資訊-全面管理專家 A.PLUS-Total Management Expert 現場審核 檔審核 規劃面審核 執行面審核 審核過程 甲上資訊-全面管理專家 A.PLUS-Total Management Expert 檔審核： 檢查EMS檔與ISO14001執行標準的符合性 練習二：環境管理手冊的審核 審核過程 a. 檔審核時機 ◆當新建立的檔化體系投入運行前﹔◆當體系檔進行過重大修改時﹔◆發現檔化體系運作有明顯問題時﹔◆其他認為有必要時。 檔審核 b.檔審核方式 ◆形式審查﹔ ◆內容審查。 檔審核 以顧客為關注焦點 組織依存於其顧客，因此，組織應理解顧客當前的和未來的需求和期望，滿意顧客要求並爭取超越顧客期望 領導作用 領導者將本組織的宗旨，方向和內部環境統一起來，並營造使員工能夠充分參與實現組織目標的環境 全員參與 各級人員是組織之本,只在他們的充分參與,才能使他們的才幹為組織帶來最大的收益 過程方法 將相關的資源和活動作為過程進行管理，可以更高效地得到