论正外部性内在化的途径与绩效——庇古和科斯的正外部性内在化理论比较.pdfVIP

维普资讯 《东南学术~2002年第 6期 论正外部性 内在化的途径与绩效 庇古和科斯的正外部性 内在化理论比较 王 冰 杨虎涛 摘 要 ：现代经济学认为，无论是负外部性还是正外部性，都会导致资源配置的失灵，因此有必要将 其 内在化。按照庇古和科斯的不同理论，正外部性 内在化的途径可以分为庇古津贴(政府解)和产权交易 (市场解)。庇古津贴 (政府解)不仅绩效较差而且所依赖的一系列严格的假定条件很难达到，因而其适用 范围和绩效都值得怀疑。而产权交易(市场解)也存在着特例，当交易费用极高以致于市场解 的成本大于 其收益时，市场解不能减少任何外部性，此时应 当放弃对正外部性内在化的企图而使其维持在正外部性 的静止最优状态。 关键词：正外部性；内在化；途径 ；绩效 中图分类号：F091．347 文献标识码：A 文章编号 ：1008—156912002)06—0158—04 外部性理论 可 以概 括为三个部分 ：什么是外部性 、外部性存在 的后果 ，如何使外部性 内在化 。对 外部性 的理论之争集 中在 外部性 的定义 和 内在化 的途径上 ，前者 的焦 点在 于外 部性是广义 的还是 狭义 的，后 者 的争论较为广泛 ，但多集 中于负外部性 的内在 化 ，对 于正外部性 的 内在化 只是 隐含其 中或者一笔带过 。本 文试 图对这一 问题进 行探讨 ，在厘清庇 古 和科斯 的正外部性 内在化理论 的基 础上 ，比较 它们 的特 点并且证 明 ：当一 系列假 定条件 不 能成立 的时候 ，则应 当放弃对 正外部性 内在 化 的企 图而使其 维持在正外部性 的静止最 优状态 。 一 、 多维视角里的正外部性 按 照不 同的后果 ，外部性 可 以分为正外部性和 负外部性 。与负外部性对社会福利造 成 明显 的 损害相 比 ，正外部性 的存在 似乎 是一件对社会 总福利 有益无 害 的事情 ，不 需 要过 多地关注 。但 是 ， 经济学家们认 为正外部性 和负外部性 一样 ，都会影 响资源 的配置效率 ，因而也应 当予 以重视 。 亚当 ·斯密指 出。当个人追求 自己的福利 时候 ，一 只看不见 的手会导致其他任何社 会成员的福 利增进 。但 “看不见 的手 ”定理 要依 赖于一个 隐含 的假 定——单 个消 费者和生产者 的经 济行为对于 社会 上其余 个人 的经济福利 没有任何影响 ，单个经 济活动主体从其经济行为 中产 生 的私人成本 和 私人 收益 ，等于该行 为所造成 的社会成本 和社 会 收益 。这种假 定往往 不 能够成立 ，现实 中更 多 的情 况是 ：单个 经济单位从其经 济行为 中产生 的私人成本 和私人 利益经常与社会成本 和社 会利益无法 对等 ，生产太 多或 者生产不足总是存在 ，帕 累托最优难 以达 到 。 这一 现象被马歇尔注 意到 ，在 《经济学原理》一 书 中他将 外部经济定义为——某些类 型的产业 发展和扩张 是 由于外部经 济 降低 了产业 内的厂商 的成本 曲线 —— 这对 于厂商是 一种正外部 性 。 马歇 尔对 外部经济概念 的发 现和 阐发 ，被证 明是为公 共经济领域 中新 的理论 原理 的发展奠定 了基 础 。⑦庇古 (1920)提 出 ，外部性 反映 了一种经 济效果传播到市场机制之 外 ，并改 变接受效果 的厂 商 作者简介：王冰，武汉大学商学院教授 ，博士生导师。 杨虎涛，武汉大学商学院博士研究生。 圜 维普资讯 《东南学术))2002年第 6期 的产 出和 由其操 纵 的投入之 间 的技术关 系③。这 一概念逐 渐演变成 为福利经济学 有关 的外部 性概 念体 系 。 自庇 古 以后 ，外部性 逐渐成为经济学最 为活跃 的领域之一 ，吸 引 了大批政 治 经济学 、经 济 史学 、博弈论专 家和法 经济学 的专家 ，外部性 的定 义也 因为研 究角度 的差 异而 多种 多样 。 瓦伊纳 指 出 ：“当一个行