《技术、制度与企业效率：企业效率基础的理论研究【书签】》.pdf

总 序 企业理论无疑是 世 纪 年代 以来经济和管理学 中最活 跃 的研究领域之一，用 “汗牛充栋 ”一词来形容既有 的文献应 不为过 。按照通常 的理解 ，现代企业理论是指发端于科斯 年 《企业 的性质 》一文 ，在 世 纪 年代之后发展起来 的企 业 契 约理论 ，这一理论 分支在 学科上 属 经济学 ；但 就广 义而 言 ，企业理论应 由分属经济学 的企业契约理论和管理学 的企业 能力理论两个理论分支构成。 企业契约理论针对新古典经济学对价格机制运用成本 （信 息 、磋商 、监督等成本 ）的忽视 ，提 出交易成本等概念 ，同时 继承 新古典经济学边 际替代 分析逻辑 等方 法 ，解 释 企业 的存 在 、边界 、结构及成长 。企业能力理论运用 了不 同于契约理论 的方法 ，它用能力 （技能 、知识 、进化等 ）概念分析和解决 以 上 问题 。能力概念及相应 的分析方法 的产生有着深厚 的知识渊 源 ，从 世纪 的亚当 斯密到 世纪 的马克思 ，再到 世 纪 初 的熊彼特 、奈特及 后来 的潘 罗斯 、理 查德 、纳 尔逊和 温特 等 ，形成 了一条悠长 的知识链条 ，最终在 世 纪 年代 中期 后水到渠成地发展为企业理论的重要分支 。 企业能力理论和企业契约理论 的发展有着紧密 的关系 ，但 这种关系只能理解为互为促进 的关系 ，而不是因果关系 。可 以 说 ，能力理论和契约理论原是两条道上 的车 ，起 点不 同， 目的 也不 同，但 随着两架车跑 的路程越来越远 ，才发现它们可 以并 道行驶 ，甚至可 以并驾行驶 。企业契约理论原属经济学 的微观 经济 理论 范 畴 ，企业 能力理论原属 管理 学 的战略管理理论 范 畴 ，这样 的划分和归属至少在现在看来 已无必要 ，甚至有害 。 学科 （专 门知识领域 ）的划分原本是对凌乱 的 自然和社会知识 进行梳理和系统化 的结果 ，是工具性 的而不是 目的性 的，当不 同学科知识之 间的内在联系一旦显现 ，因学科划分带来 的明确 界限就应 当被抛弃 。因此 ，我们没有必要为企业理论 的未来发 展设计 出一条或经济学或管理学的道路 ，而是应该把二者甚至 更多的学科知识结合起来 ，促进这一理论的发展和繁荣 。 在 “企业理论研究 ”总标题下 ，我们设计 了 《企业理论 ： 契 约理论 》、《企业 理论：能力理论 》、《交 易、治理 与经济效率 威廉姆森交易成本经济学》和 《技术 、制度与企业效率 企业效率基础 的理论研 究》四本书 。其 中 《企业理论 ：契约 理论 》和 《企业理论 ：能力理论》在写作上有共 同的安排 ：一 是 写作 目的上 的一致 性 。二者 的写作 旨在对 各 理论 分支 的形 成 、发展 、理论构成 、研 究主题 、理论主张等进行系统梳理和 介绍 ；二是 内容安排和写作体例上 的一致性 。二者 的写作 同时 采用理论 （方法 ）导 向和主题导 向，前者 旨在对各理论分支 中 的基本理论 、代表人物 、经典文献等进行介绍 ，后者 旨在对各 理论分支所关心 的基本 问题进行讨论 。通过 以上两个维度 的介 绍和讨论 ，对各理论分支有一个较完整 、深入 的反 映 ；三是使 用对象定位上 的一致性 。二者 的主要使用者定位于经济和管理 类专业研 究生和高年级本科生 ，可作为企业理论方面课程 的教 材或学习与研 究的导读性书籍 ；因此 ，二者 既不应是企业理论 一般性知识 的介绍 ，也不应是专题性学术专著 ，而应力求成为 有一定学术水准的教材和导读性书籍 。 交易成本经济学是企业理论 契约理论 的重要分支 ，科 斯正是 由于在交易成本经济学 的形成和发展 中做 出卓越贡献而 获得 年诺 贝尔经济学奖 。威廉姆森作为最重要 的交易成本 经济学 的代 表人物 之一 ，在 交 易成本 经济 学 的发展 中贡献 卓 著 ，是科斯在接受诺 贝尔经济学奖发表演讲 时提到的少数几位 经济学家之一 。威廉姆森 自