《林毅夫 李永军： 比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展》.doc

比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展 林毅夫 李永军 No. C2003002 2003年2月25日 比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展 林毅夫 李永军 自从迈克尔·波特（Michael Porter）出版其《国家竞争优势》（The Competitive Advantage of Nations）一书，竞争优势理论便开始在全球范围内广泛传播并对世界各国的理论研究者和政策制定者产生重要的影响。尽管如此，人们对竞争优势的理解仍然存在一些缺陷。一个主要的缺陷是，竞争优势理论的追随者往往将竞争优势与比较优势看作是两个相互对立的范畴，或者认为提出竞争优势理论的目的就是为了取代比较优势理论。本文认为，这种将比较优势与竞争优势完全割裂、相互对立的观点基本上是错误的。 对比较优势与竞争优势之间关系的错误认识对国家（或地区）经济发展路径的选择具有潜在的危害性。该认识可能引导国家（或地区）在制定经济发展战略时选择违背自己比较优势的发展战略。其结果是，一个以提高自己的产业竞争力为目的的决策反而产生危害自己的产业竞争力和国家经济整体竞争力的提高和发展的前景。 为了澄清认识上的误区，我们必须对比较优势与竞争优势之间的关系进行深入的探讨，进而揭示这种关系对发展中国家经济发展路径选择的意义。我们的分析将说明，在比较优势与竞争优势之间并不存在相互对立的替代关系。相反，只有充分地发挥经济的比较优势，国家（或地区）才有可能创造和维持自己的产业竞争优势。 按照上述研究目的，文章的结构相应地划分为如下几个部分：在第一和第二部分中，我们首先对竞争优势和比较优势两种理论进行综述；在此基础上，第三部分对比较优势与竞争优势之间的关系进行详细的分析；最后，第四部分阐述两种理论之间的关系对于发展中国家经济发展路径选择的意义。 一、竞争优势理论的主要观点 为了研究两种理论之间的关系，我们首先对竞争优势理论的主要观点进行综述。既然波特理论被公认为阐述该理论的集大成之作，我们的讨论自然也就以波特的观点为核心。 在《国家竞争优势》发表之前，波特研究的重点是企业战略和企业的竞争力问题。波特将其在企业竞争力领域的研究心得扩展到产业和国家的层面，进而形成了其国家竞争优势理论。 波特认为，企业可以将自己的竞争优势建立在两个不同的层次上。低层次的竞争优势是一种“低成本竞争优势”，而高层次的竞争优势则是一种“产品差异型竞争优势”。低成本竞争优势的来源通常有如下几个方面：特殊的资源优势（较低的劳动力和原材料成本）、其它竞争者使用较低的成本也能够取得的生产技术和生产方法、发展规模经济。而产品差异型竞争优势则建立在通过对设备、技术、管理和营销等方面持续的投资和创新而创造更能符合客户需求的差异型产品上。产品差异型竞争优势之所以被称为高层次的竞争优势主要是因为，（1）与低成本竞争优势相比，成功的差异型竞争优势通常能够为企业带来更高的收益因而代表更高的生产率水平；（2）与低成本竞争优势相比，差异型竞争优势更难被竞争对手模仿从而更有可能在长期中保持下去。 为了创造高层次的竞争优势，企业唯一的选择是进行持续的投资和创新。因此，一个有利于企业的持续投资和创新的环境对企业创造高层次竞争优势来说是至关重要的条件。在国家竞争优势理论中，波特提出的“钻石体系”模型正是对这种投资和创新环境的描述。具体来说，“钻石体系”包括四种主要因素（参见图1）。它们分别是：（1）生产要素，包括初级的生产要素（一般的人力资源和天然资源）和被创造出来的生产要素（包括知识资源、资本资源和基础设施）；（2）需求条件，包括国内需求的结构、市场大小和成长速度、需求的质量、需求国际化的程度等各个方面。（3）相关产业和支持性产业的表现，包括纵向的支持（企业的上游产业在设备、零部件等方面的支持）和横向的支持（相似的企业在生产合作、信息共享等方面的支持）；（4）企业战略、企业结构和竞争对手，包括企业的经营理念、经营目标、员工的工作动机、同行业中竞争对手的状况等方面。 图1：迈克尔(波特的“钻石体系” 注释：根据迈克尔(波特（2002，中译本）第三章图3-1改编。 按照波特的分析，为了形成低层次的竞争优势一般并不需要钻石体系的全部因素来配合。通常，低成本竞争优势仅仅需要具有足够丰裕的初级生产要素就能够形成。依靠广阔的国内市场来建立生产的规模经济从而取得成本上的优势是低成本竞争优势的另一个常见来源。但是，产品差异型竞争优势的建立则需要钻石体系中的各种因素相互配合才能够形成。比如，高层次人力资本、专业化的研究机构、优良的基础设施为企业的研究发展活动提供了必要的生产要素条件；国内市场上内行而挑剔的客户以及激烈的同业竞争为企业的投资和创新活动提供了足够的压力和刺激；最后，同样拥有竞争优势的供应商保证了设备和原材料的质量。 在上述四种因素之外，还存在两