《承包商及制造商质量管理体系审核程序 SDCL-1QAD-PP-004》.doc

0 发表使用 胡淑明 段杰 吴秀章 2004年5月31日 版号 用途描述 编制人 审核人 批准人 执行日期 主编部门：质保部 参编人：吴长军  目 录 1 目的 1 2 适用范围 1 3 职责 1 4 审核程序 1 5 文件与记录 2 6 相关文件 2 7 附表 2 说明: 本程序解释权在质保部。目的 通过建立本程序,确定对工程建设承包商及产品制造商建立的质量管理体系进行审核的方法,以识别其建立的质量管理体系的符合性\有效性及产品实现过程的控制能力,为神华煤直接液化项目工程建设及产品采购发包选择合格供方,提出评价意见。 适用范围 本程序适用于在神华煤直接液化项目工程建设及产品采购招标过程中，对供方或潜在供方资格及产品实现能力进行审核或预审核时,涉及质量管理体系的审核工作。 职责 对(潜在的) 工程建设承包商的资格审核或预审核由商务部组织实施。 对(潜在的) 产品制造商或供货商的资格审核或预审核由采购部组织实施。 根据商务部或采购部要求，质保部负责对供方或潜在供方建立、实施的质量管理体系进行审核。 当质保部人员审核供方或潜在供方程序和作业文件时，如有特殊专业技术背景及经验要求时，应由设计管理部、施工管理部、项目组及相应部门提供技术支持。 审核程序 审核方法 当商务部/采购部在开展神华煤直接液化项目工程建设/产品采购招标，或者需要提前建立相应的潜在合格供方名录时，应将确认参加投标的或预选的潜在供方组织名称、产品范围及时间安排通知质保部。质保部将安排质量控制工程师并策划审核内容，以配合商务部/采购部对潜在供方资格及产品实现能力作出评价。 质保部将策划的审核内容及审核需要的质量手册、有关程序文件及证实性材料等信息通过商务部/采购部向潜在供方索取。 注：（1）当商务部/采购部组织到潜在供方直接考查时，上述资料可在潜在供方办公室获取。 （2）在工程建设招/投标阶段，当承包商投标将工程建设施工安装通过分包实现时，应要求承包商提供分包商的质量手册、有关程序文件及证实性材料等。 质量控制工程师将针对潜在供方产品范围的特性，依据《质量管理体系 要求》（ISO9001 2000）标准，核实其符合性。 质量控制工程师的评价意见记录在“供方质量管理体系审核评价”（SDCL-1QAD-PP-004-B1）中，经质保部经理确认后提交商务部或采购部。 审核原则 质量控制工程师应遵守“公平、公正、真实”的审核原则，要尊重事实并实事求是。 质量控制工程师对供方提供的文件要予以保护，如供方有返还文件和必威体育官网网址要求时，应采取措施予以满足。 审核内容 潜在供方的ISO9001：2000质量管理体系认证证书； 潜在供方的ISO9001：2000质量管理体系近三年监督审核结论； 潜在供方的质量手册； 潜在供方的旨在满足顾客要求的质量方针、目标； 潜在供方组织机构及职责； 文件和记录控制程序； 与产品有关要求的确定及评审程序； 设计和开发程序； 采购管理/控制程序； 生产和服务提供的控制程序； 生产和服务提供过程的确认程序； 标识和可追溯性识别程序； 顾客财产及产品防护程序； 产品监视和测量装置的控制程序； 产品监视和测量程序； 不合格品控制程序； 过程监视和测量程序； 纠正和预防措施程序； 上述内容是对潜在供方质量管理体系审核的基本内容，但不限于此。质量控制工程师在审核潜在供方质量管理体系时，应根据其产品范围、特性再作策划，特别是要确定关键工序、特殊过程内容。 文件与记录 文件/记录编号 文件编号执行《文件编制规定》（SDCL-1QAD-PP-001）要求。 文件/记录控制 文件/记录控制执行《文件控制程序》（SDCL-1QAD-PP-002）要求。 相关文件 《文件编制规定》（SDCL-1QAD-PP-001）； 《文件控制程序》（SDCL-1QAD-PP-002）。 附表 SDCL-1QAD-PP-004-B1 供方质量管理体系审核评价。 供方质量管理体系审核评价 SDCL-1QAD-PP-004-B1 编号: 供方名称 审核地点 审核组织部门 审核部门 供方产品范围 审核范围 审核内容 审核结果 备注 评价意见： 审核结论： □ 合格 □ 不合格 审核人： 日期： 确认人： 日期： SDCL-1QAD-PP-004 承包商及制造商