新三板尽职调查.doc

第1号 敬致: 为积极推进贵公司新三板挂牌的进程，根据的有关规定，并结合《会计监管风险提示》系列文件的通知要求，平安证券 请贵公司按本尽职调查具体内容逐项提交书面或电子版回复。贵公司对所提供文件的真实性、准确性负责，平安证券对贵公司提供的文件承担必威体育官网网址责任。 此致 钧安！ 项目组 2013年10月14日 注：文中两年及一期，指2011年1月1日-2013年9月30日 第一章 公司业务调查 请提供公司所在行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件； 请提供公司主要产品的国家标准、行业标准和企业标准文件； 请提供公司产品适用的主要技术说明、公司产品所采用的技术水平； 请提供行业专家对行业的发展的意见或发表的相关文章等； 请提供公司做在行业研究资料行业杂志、行业分析报告第二章公司治理调查 请提供公司的组织机构图及部门职责介绍、部门人员构成及分工； 请提供公司历次的公司章程； 请提供公司的三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度； 请提供公司2011年以来的股东大会、董事会、监事会的会议文件，包括会议通知、签到表、议案、会议记录、决议、表决票等； 请提供公司关于三会决议实际执行情况的说明； 三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度； 请提供公司董事会关于公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面的评估意见，包括发挥的作用、存在的不足、解决方案等； 请提供公司的董事、监事、高管名单及简历； 请提供公司关于就董事、监事、高管薪酬设置或调整的会议纪要、会议决议； 请提供公司的股权结构图； 请提供公司历次验资报告，涉及非货币性资产出资的，请提供评估报告，出资前后产权证明文件； 请提供持有公司5%以上股权的法人股东的工商资料或股权架构图（追溯至自然人或国有企业）； 请提供公司的历次股权转让的相关文件，包括但不限于股权转让召开的相关董事会决议、监事会决议、股东大会会议决议、股权转让协议、股权转让价款支付凭证； 请提供公司历次注册资本变动的相关文件，包括但不限于相关董事会、监事会、股东大会会议、增减资价款支付凭证、验资报告、工商变更登记（同工商打印资料）； 关于持有公司5%以上股份的自然人股东亲属关系调查表（后附）； 关于持有公司5%以上股份的股东的对外投资情况调查表（后附）； 关于公司股东、董事、监事、高管、核心技术人员及其近亲属对外投资情况调查表（后附）； 请提供公司核心技术人员清单及其持股情况说明； 请提供公司高级管理人员、核心技术人员关于股份锁定的承诺； 请提供公司关于专业投资机构类股东参与公司治理情况的说明； 关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员投资的其他企业的股权结构、业务范围说明等； 关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及其近亲属对外投资情况说明； 请提供公司的高管、各车间主任、研发人员的劳动合同； 请提供公司2011年、2012年、2013年1-9月的工资明细表和社保缴费凭证； 请提供公司关于社保缴纳情况的说明； 请提供高管关于是否在股东单位双重任职的声明； 请提供公司银行开户资料、银行贷款卡信息资料； 请提供公司股东大会和董事会关于设立相关机构的决议； 公司部门规章制度，包括仓库、采购、生产、销售、研发、财务、安全等； 请提供公司成立以来重大资产（请按标的金额50万以上提供）的采购合同及相关采购凭证（请同时提供固定资产、无形资产明细表）； 请提供公司重大资产的产权转移合同； 请提供公司关于资产、业务、人员、财务、机构独立性情况的说明； 请提供公司最近两年内是否存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其它企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的情形的说明； 请提供主管部门关于公司社保和住房公积金缴纳情况的证明； 请提供查阅控股股东、实际控制人及其控制的其他企业财务报表、审计报告、的营业执照、业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等说明文件； 请提供控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施以及作出的书面承诺； 请提供公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策及制度安排以及2011年以来的三会决策文件； 请提供公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项相关协议等资料； 请提供公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程的规定，及其对公司影响的书面声明； 请提供中国人民银行对公司出具的企业信用报告； 请提供无锡市工商局对