二 重集 团(德阳 )重 型装 备股 份有 限公 司.pdfVIP

二重集团二重集团 （德阳（德阳）重型装备股份有限公司）重型装备股份有限公司 二重集团二重集团 （（德阳德阳））重型装备股份有限公司重型装备股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 1、1、公司简称公司简称 “二重重装“二重重装”，”，股票代码股票代码 “601268“601268””。。 11、、公司简称公司简称 ““二重重装二重重装””，，股票代码股票代码 ““601268601268””。。 上市地: 上海证券交易所。 公司业务范围为: 普通机械及成套设备，金属制品设计、制造、 安装、修理；金属冶炼加工；计算机软硬件产品开发、销售；多媒体 数字软硬件产品开发、销售；技术咨询服务；金属材料销售；计算机 系统集成；计算机网络设计、安装、调试；氧、氮、氩气体产品生产、 销售；工程勘察设计；进出口贸易；管道安装 （必须取得相关行政许 可证后，方可开展生产经营活动）。 2、2、公司组织架构见下图公司组织架构见下图: : 22、、公司组织架构见下图公司组织架构见下图: : 本公司以依法、合规、稳健经营、可持续发展为指导思想，在积 1 极发展各项业务的同时，注重内部控制体系的建立和健全。依据 《企 业内部控制规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律 法规，本公司制定了内部控制的目标和原则，建立了由内部环境、风 险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素组成的内部控制 体系。 结合本公司的业务特点、资产结构和经营方式，本公司建立了较 为完善的董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结 构和治理机制，以及权责清晰、分工明确、各司其职以及全体员工共 同参与的内部控制管理框架。 为贯彻实施 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指 引》、中国证监会及四川证监局的要求，本公司为在2012 年全面贯彻 实施，提出了如下内控规范实施工作方案。 二、二、内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 二二、、内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 1、1、组织保障组织保障 11、、组织保障组织保障 为了保证二重重装内控规范实施的效果，公司成立内控领导小 组、管理小组和执行小组，各小组人员组成及职责定位如下所述。 领导小组组长由董事长担任，副组长由总经理和总会计师担任， 组员由副总经理组成，职责如下所述： 对公司内控建设、完善及执行效果负责，担当总推动角色，负 责对内控建设过程中的重大问题进行决策； 负责审批内控规范实施工作方案及执行过程中的计划调整； 负责依制度或议事程序对内控管理小组和执行小组的人员进 2 行奖惩、任免； 负责推动建立现代公司文化，做公司文化的第一推动。 管理小组组长由总会计师担任，副组长由财务部、审计部、法律 事务部、战略发展部部长担任，组员由财务部、审计部、法律事务部 专职人员组成，职责如下所述： 负责对内控规范实施的理论、方法工具进行培训指导，或聘请 外部机构进行培训； 负责公司级推进计划的汇总、过程检查及阶段推进结果的审 核、统计和公布，并有依公司级制度进行奖惩的权力，无对执 行小组人员的任免权； 负责对领导小组的汇报，并跟踪检查领导小组发布