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哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范本公司的对外投资行为，规避投资风险，有效、 合理的使用资金，提高投资效益，依照 《中华人民共和国公司法》（以 下简称“公司法”）、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》 等法律、法规的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益或生 产经营需要而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或 无形资产作价出资，对外进行的各种形式投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长 期投资。短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一 年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不以变现为主要 目的的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理 配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 公司证券部是对外投资的归口管理部门。 第二章 审批权限 第六条 公司对外投资实行逐级审批制度。 第七条 董事会风险投资批准限额为3000万人民币，超过此限额 的风险投资及1.5亿元人民币以上的其他重大投资项目，应当组织有 1 关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第三章 组织管理机构 第八条 公司股东大会、董事会、总经理办公会为公司对外投资 的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 公司董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目的分 析和研究，为决策提供建议。 第九条 公司经营规划部为对外投资的决策支持部门，负责项目 论证；负责对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文 件的起草与审核工作；负责办理出资手续、工商登记等工作。 第十条 公司证券部为公司对外投资管理部门，负责对股权投 资、资产重组等重大活动进行项目监管。 第十一条 公司财务会计部负责对外投资的财务管理，负责协 同相关方面办理税务登记、银行开户等工作。 第四章 决策程序 第一节 短期投资 第十二条 公司短期投资决策程序： （一）总经理办公会对随机投资建议预选投资机会和投资对象； （二）公司财务会计部负责提供公司资金流量状况表； （三）短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。 第十三条 公司财务会计部负责按照短期投资类别、数量、单 价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。 第十四条 涉及证券投资的，必须执行严格的联合控制制度， 2 即至少要由两名以上人员共同操作，且证券投资操作人员与资金、财 务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的 投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。 第十五条 公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公 司名下。 第十六条 公司财务会计部应指定专人负责定期与证券部核对 证券投资资金的使用及结存情况。应将收到的利息、股利及时入账。 第二节 长期投资 第十七条 总经理办公会对长期投资项目进行初步评估，提出 投资建议，经董事会战略委员会初审批准后报董事会审议，董事会根 据相关权限履行审批程序，超过董事会权限的，提交股东大会。 第十八条 已批准实施的对外投资项目，应由董事会授权公司 相关部门负