中联电气：关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 2010-09-11.pdfVIP

证券简称：中联电气 证券代码：002323 公告编号：2010－042 江苏中联电气股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实，准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》（证监公司字[2007]28 号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知》（深证上[2007]39 号）和中国证监会江 苏监管局《关于开展上市公司治理专项活动的通知》，江苏中联电气股份有 限公司（以下简称“本公司”或“公司”）本着实事求是、求真务实的原则， 严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》 等内部规章制度进行了认真自查，现将自查情况汇报如下： 一、 特别提示 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公 司治理方面存在以下有待改进的问题： （一）公司董事会专门委员会作用尚未充分发挥出来。 （二）公司内部控制体系需进一步完善。 （三）公司董事、监事、高管人员等相关人员需进一步强化相关的政 策学习，提高公司治理自觉性。 （四）公司信息披露管理工作尚需进一步完善。 （五）公司投资者关系管理工作尚需进一步加强。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易 所的有关法律、法规的要求，加强公司治理和规范运作，建立了清晰完善的 法人治理结构，实行了严谨务实的内部控制制度，在公司治理的各个方面都 基本符合《上市公司治理准则》的要求。 江苏中联电气股份有限公司自2009 年12月18 日上市以来，均按照中 国证监会等部门关于加强上市公司治理、提高上市公司质量的各项要求，在 法人治理结构和内部控制制度等各个方面不断改进和完善，及时修订各项规 章制度，不断完善公司法人治理结构，和内控制度，股东大会、董事会、监 事会及管理层形成了规范、科学的经营决策机制。 1、关于股东和股东大会。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》 的规定召集并召开股东大会。公司保证平等对待所有股东，确保所有股东享 有平等地位，所有股东都能够充分行驶自己的权利。公司首次公开发行成功 并上市后，为能确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股 东能够充分行使自己的权利，公司严格按照《股东大会议事规则》召集、召 开股东大会，股东大会有会议记录，记载股东大会的基本情况，包括出席人 数、代表股份、会议议程、发言要点、表决结果、股东咨询等，并由与会董 事、监事和记录人员签名，安全保存。 2、关于控股股东和上市公司。 目前，季奎余先生持有公司29.85%的股份，为本公司的控股股东，公 司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和生产经 营。公司三会和内部经营机构均能够独立运作。公司在人员、机构、资产、 财务等方面与控股股东完全独立，不存在控股股东占用公司资金，以及公司 为控股股东提供担保的情形。 3、关于董事和董事会。 公司董事会制订了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有 关制度，并能得到有效的执行。公司董事会有9 名董事，其中独立董事3 名 （一名为具有会计专业人士），公司董事会下设提名、薪酬与考核、审计、 战略四个专业委员会，均制订了相应的议事规则；各委员会主要负责人由独 立董事担任，且专业委员会中的独立董事人数超过1/2，以保证董事会工作 的有效运作和科学决策。 公司全体董事能根据公司和全体股东的最大利益忠实、诚信、勤勉地 履行职责，认真出席董事会会议和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关 法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事的高效运作和科学 决策。独立董事能不受影响地独立履行职责，对公司重要和重大事项发表独 立意见。 4、关于监事和监事会。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选聘监事，公司 监事会由3名监事组成，其中职工监事2名。