湖北京山轻工机械股份有限公司关于公司内部控制的自我评估报告.pdfVIP

六届十四次董事会会议 证券简称：京山轻机 证券代码：000821 公告编号：2010—12 湖北京山轻工机械股份有限公司 关于公司内部控制的自我评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力， 促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全， 公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。同时，公司根据国家有关法律法规， 财政部、证监会、审计署、银监会、保监会发布的《企业内部控制基本规范》， 以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2009 年 度报告工作的通知》的要求，公司董事会对内部控制进行了自我评价。 一、公司基本情况 湖北京山轻工机械股份有限公司（以下简称“公司”）系由湖北省京山轻工 机械厂作为主发起人，联合湖北省第一轻工包装有限公司、京山县呢绒服装厂共 同发起设立的股份有限公司。公司成立于 1993 年 2 月 26 日，1998 年 6 月 26 日 在深圳证券交易所上市。2005 年 12 月，公司控股股东变更为京山京源科技投资 有限公司。2009 年 7 月，京山宏硕投资有限公司收购湖北省京山轻工机械厂所 持京山京源科技投资有限公司 41.80% 的股权完成后，持股比例达到 51%，而孙 友元先生持有京山宏硕投资有限公司 63.10%的股权，而成为本公司的实际控制 人。公司所属行业为纸制品包装机械，公司经营范围为：纸制品包装机械、印刷 机械的生产和销售。 2005 年 12 月 5 日，公司完成了股权分置改革。2007 年 12 月 5 日，公司除 京山京源科技投资有限公司持有的限售法人股以外的境内法人股全部转为流通 股。公司股本总数为 34,524 万股，其中：有限售条件股份为 7,177 万股，占股份 总数的 20.79% ，无限售条件股份为 27,347 万股，占股份总数的 79.21% 。2008 年 12 月，公司所有股份全部上市流通。 1 六届十四次董事会会议 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司战略目标和经营目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，提高公司经营活动的效 率和效果，保证公司各项业务活动的健康运行； 3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、防止并及时 发现、纠正错误及舞弊行为，确保公司资产的安全、完整和增值； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制符合国家有关法律法规、深圳证券交易所《上市公司内部控制 指引》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》以及公司的实际情况； 2 、内部控制约束公司内部涉及控制方面的所有人员，任何个人都不得拥有 超越内部控制的权力； 3、内部控制约束公司内部涉及控制方面的各项经济业务及相关岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4 、内部控制保证公司内部涉及控制方面的机构、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、 相互制约、相互监督； 5、内部控制遵循效益原则，以合理的成本控制达到最佳的控制效果； 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断完善。 三、内部控制环境