ST深泰：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-28.pdfVIP

深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 一、公司内部控制工作的目标 建立健全并有效实施内部控制是董事会对公司管理工作的基本要求。公司内 部控制的目标是：通过各环节的管控行为，保证公司的经营管理合规合法、规范 有序，资产安全、高效，财务报告和信息披露真实、准确、完整，以不断提高公 司风险管控水平，保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。 二、公司内部控制的组织架构 （一）公司内部控制组织 1、管理机构的组织架构 公司严格按照国家法律和中国证监会、深圳证券交易所的有关要求，建立了 以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经营管理 层和各子公司为执行机构的治理体系和内部控制的组织架构。公司和各子公司设 置相应的职能部门。 2 、管理职能部门设置 公司将生产体系、物料采购体系、营销体系、服务与管理体系等均纳入内部 控制组织架构范围，并根据内部控制管理的实际需要，设置相应的管理职能部门。 公司在规章制度中明确了各部门的职责和岗位职责，做到职责清晰，高效运作。 同时，公司对下属各公司及各管理职能部门设置了相应的权限，建立了科学有效 的管理控制模式和清晰分明的权责体系，有效保证了公司内部控制制度的落实和 实施。 1 （二）公司主要控制结构图 股东大会 监事会 董事会 审计委员会 提名委员会 绩效与薪酬 战略与投资 董事会秘书处 委员会 委员会 经营管理层 行政人事部 投资管理部 资金财务部 稽核部 下属各子公司 三、控股子公司控制结构及持股比例图 公司现有直接间接控股 100%的子公司9 家，参股企业1 家。具体的控制关系 和持股比例请见下图“公司股权控制结构和控股比例图”。 四、公司内部控制建设综述 报告期内，公司经营管理层继续贯彻董事会关于实事求是和规范运作的精 神，围绕重整和保持经营管理稳定这两条主线开展工作。 在日常经营管理上，公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公 司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》 等法律、部门规章等的相关要求，通过贯彻落实《2010 年度工作要点布置》、不 断完善总经理办公例会机制、全面审视公司存在的问题、编制并落实《经营发展 工作报告》、完善和规范财务管理和数字化管理、落实财务预算及年度经营管理 考核方案等措施，公司管理水平得到了进一步的提升。 2010 年度内部控制主要工作如下： 2 公司股权控制结构和控股比例图 100%，6,230 万元 深圳市深信西部房地产有限公司 35%，105 万元 深圳市华宝西部物业管理有限公司 注册资本：6,230 万元 注册资本：300 万元 100%，1000 万元 100%，6,130 万元 深圳市华宝（集团）饲料有限公司 注册资本：6,130 万元 10%，500 万元 深 圳