中航三鑫：独立董事2009年度述职报告 2010-04-09.pdfVIP

中航三鑫股份有限公司 独立董事 2009 年度述职报告 （王琦） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内本 人严格遵照《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所和 中小板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》和公司《章 程》、《独立董事工作制度》等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，亲 自参加了 2009 年度的董事会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点和 意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，深入公司现场调查，了解公 司经营状况和内部控制的建设及董事会决议执行情况，积极参与公司治理，为公 司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利 益。现将2009年的履职情况汇报如下： 一、出席董事会的情况 2009年度公司共召开了13次董事会，本人出席会议情况如下： 本人应参加董 委托出席 缺席 是否连续两次未 姓 名 亲自出席（次） 事会次数 （次） （次） 亲自出席 王琦 13 13 0 0 否 本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 二、发表独立意见的情况 1、2009年2月13日，在公司召开的三届十六次董事会上，本人对《关于为全 资子公司深圳市三鑫幕墙工程有限公司对外担保的议案》发表了独立意见。 2、2009年3月27日，在公司召开的三届十七次董事会上，本人对公司2008 年度累计和当期对外担保情况、与控股股东及其他关联方的资金往来情况、关于 续聘2009年度审计机构、关于公司会计估计变更、关于公司提名董事候选人、关 于公司内部控制自我评价报告、关于为子公司提供对外担保等事项发表了独立意 见。 3、2009年4月17日，在公司召开的三届十八次董事会上，本人对公司2009 年度非公开发行股票涉及关联交易事项发表了独立意见。 4、2009年4月23日，在公司召开的三届十九次董事会上，本人对《关于为控 股子公司三鑫精美特对外担保续期的议案》发表了独立意见。 5、2009年5月17日，在公司召开的三届二十次董事会上，本人对2009年度 公司日常关联交易事项发表了独立意见。 6、2009年6月3日，在公司召开的三届二十一次董事会上，本人对公司2009 年度非公开发行股票涉及关联交易事项再次发表了独立意见。 7、2009年6月11日，在公司召开的三届二十二次董事会上，本人对《关于 注资海南中航特玻材料有限公司的议案》涉及关联交易发表了独立意见。 8、2009年7月20日，在公司召开的三届二十四次董事会上，本人对关于为 控股子公司三鑫幕墙工程公司和三鑫（惠州）幕墙产品公司提供对外担保以及公 司截至2009年6月30日的对外担保情况和控股股东及其它关联方占用资金情况发 表了独立意见。 9、2009年9月27日，在公司召开的三届二十五次董事会上，本人对公司为 全资子公司三鑫幕墙工程公司提供对外担保发表了独立意见。 三、董事会下设委员会工作情况及年报工作情况 1、作为审计委员会召集人，本人在2009年度组织召开了四次工作会议，对 公司的内部审计制度、财务信息及其对外披露、公司定期报告、募集资金的使用 情况及购买资产等事项进行审核；同时审核公司内部控制制度执行情况，对公司 重大关联交易进行审计监督，充分体现和发挥审计委员会在董事会工作中的重要 作用。 2、在公司2009年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人和公司其他 独立董事约谈了部分业务负责人，认真听取公司经营层对公司 2009 年度生产经 营情况和投资经营活动等重大事项的汇报；听取公司财务总监对公司 2009 年财 务状况和经营成果的汇报；对提供年报审计的注册会计师从业资格进行核查，与 年审注册会计师和项目负责人就审计安排与进度等进行沟通、