大宗商品中远期现货交易系统使用指南.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 客户端操作须知(现货交易/行情) 阶段 业务过程 中心交易系统操作 交易商客户端操作 备注 模拟/实战 买入定金订货邀约 提示信息　 买入邀约 邀应约不能”买入+仓单” 卖出定金订货邀约 提示信息　 卖出邀约 卖出仓单订货邀约 提示信息　 卖出仓单邀约 认可应约 提示信息　 直接应约 不认可还盘式定金应约 提示信息　 查看详情－还价限量作应约 不认可还盘式仓单应约 提示信息 查看详情－还价限量作应约 邀约方选择还盘应约成交 提示信息 选择成交 现货交易、订货查询 　 委托、成交、未成交、订货查询 行情观察 　 实时行情列表、走势 行情分析 　 技术分析 行情数据查看 　 历史行情查询 * 运营操作须知(风控/结算) 阶段 业务过程 中心交易系统操作 交易商客户端操作 备注 模拟/实战 监控交易 查询监视交易动作和持仓状态等，应对预警 　 病态会员查询具有测算功能　 防范风险 定金率变更、权限变更、待遇变更 客户端查看 交易排列查询为未成交挂单　 处置风险 强制转让/撤单，冻结资金/订货/仓单 客户端查看 　 收市 设置或调整交易状态为“结束” 不能交易 　 整理数据 　凌晨1:30-2:00数据整理，周六日不关机 凌晨1:30－2:00不能登录，周六日照常 结算执行一般需半小时左右　 协议转让 组织或审核办理协议转让 　 　 仓单定金置换 组织或审核办理定金仓单置换 客户端查看（申报） 　 出入金 组织或审核办理出入金、内部转帐 客户端查看 结算时正式记帐 交易结算 设置或调整交易状态为“结算” 收取、查看结算单 “价差”含税;”盈亏”不含税　 信息披露 查看结算报表、发布公告、及时披露 接受公告通知 月报中心累计/会员月末　 * 运营操作须知(交收) 阶段 业务过程 中心交易系统操作 交易商客户端操作 备注 模拟/实战 提前交收 生成空白匹配单 （申报） 　 　可作为人工现金交收 交收申报 未申报的订货最后交易日强行转让 （申报） 匹配确认后步骤不可逆　 交收匹配 交收首日参考申报意愿作人工匹配 　 按实发数计算金额　 交收结算－买方资金就绪 状态顺序记录 客户端查看 违约依据　 交收执行－卖方交付买方仓单 状态顺序记录 　 违约依据　 交收执行－买方确认收货 状态顺序记录 　 违约依据　 交收结算－划付买方70％资金给卖方 状态顺序记录，系统处理货款 客户端查看 70％可变 交收执行－卖方给买方开具增值税发票 状态顺序记录 　 违约依据　 交收结算－尾款了结 状态顺序记录，系统处理货款 客户端查看 　 交收执行－违约认定 交收违约匹配 　 　 交收结算－罚款 违约金收付 客户端查看 赔偿金额为总额　 交收结算－违约善后处理 释放定金、减少订货 客户端查看 　 * 运营操作须知(特殊) 阶段 业务过程 中心交易系统操作 交易商客户端操作 特殊 节假日 设置交易日、定金方案 　 增加交易日期、时段 设置交易日、时段方案 　 停市 设置交易日 　 风险事件－违规 暂停交易、结束交易 　 风险事件－逼仓 强制转让/撤单 逼仓，分为多逼空、空逼多，为恶性事件　 　 　 　 风险事件－逼仓 冻结资金/订货/仓单 风险事件－逼仓 组织协议转让 风险事件－逼仓 变更定金率、限仓量 风险事件－置换仓单异议 强制仓单置换定金 　 做市商 设置特殊待遇、权限、信用、调整资金 客户端查看、交易 * 战略相关 创新 扩张 活跃 安全 公平 基础 精熟于日常管理 及时处置风险事件 积极活跃市场交易 获得政府和行业支持 * 系统概况 系统主要功能 操作要点 QA * 谢 谢 大 家 ！ * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 设置交易对象 编制商品目录 * 设置交易对象 设定商品质量标准 * 设置中心信息 设置交易主体 添加会员信息　 添加会员席位信息 添加交易员信息并配置权限 添加会员客户信息 * 设置交易主体 设置中心信息 * 设置交易主体 添加会员信息 * 设置交易主体 添加会员席位信息 * 设置交易主体 添加交易员信息 * 设置交易主体 添加会员客户信息 * 出金/入金 交 易 注册/注销仓单　 现货交易 现货/远期交易查询 特殊待遇/调整资金 行情显示/分析/查询 交易客户端 客户信息查询 远期交易 * 交 易 出金/入金 * 交 易 注册/注销仓单 * 交 易 交易客户端 * 交 易 交易客户端-现货邀约 * 交 易 交易客户端-现货应约 * 交 易 交易客户端-现货撤单 * 交 易 交易客户端-现货成交 * 交