材料十：深圳市场股票质押式回购交易业务结算数据接口说明.ppt

部分解除质押的清算明细（SJSMX0） 业务类别：Z7 有解除质押红利部分的资金，体现在融资席位的清算本金中（MXQSBJ ） 无交易经手费 无质押登记费 部分解除质押的交收结果 部分解除质押的交收结果（SJSJG） 融资席位增加红利资金，股份增加 质押席位股份减少 部分解除质押的交收结果（SJSJG） 部分解除质押的冻结信息（SJSJG.Z7） 部分解除质押对应的初始交易合同序号，22位，在JGFJSM的1～22位 部分解除质押对应的质押的交易合同序号，22位，在JGFJSM的25～46位【是初始交易的解除，就是初始交易合同；是补充质押的解除，就是补充质押的交易合同序号】 与初始交易合同一一对应的质押业务编号，10位，在JGFJSM的49～58位 被解除的质押的原冻结序号，10位，在JGFJSM的61～70位 购回交易 5 购回交易的回报安排 一个Z8业务类别的交易委托，会拆分成两个业务类别(Z8+Z7)进行回报 Z8仅包括购回的资金，终止购回时资金为0 Z7包括该合同下所有股份标的的解除质押，包括原初始交易及补充质押 一笔‘Z8’委托指令会对应一笔‘Z8’回报与多笔‘Z7’回报 购回交易的清算明细（SJSMX0） 业务类别：Z8 Z8仅包括购回资金金额 融资席位资金减少，出资席位资金增加 无交易经手费 无质押登记费 融资席位、出资席位、质押席位均有质押信息 购回交易的清算明细（SJSMX0） 业务类别：Z7 融资席位股份增加，质押席位股份解冻、股份减少 如果有红利，会自动解除质押，融资席位有资金增加 无交易经手费 无质押登记费 购回交易的交收结果 购回交易的交收结果 融资席位购回资金减少(Z8)，股份增加(Z7)，红利解除质押资金增加(Z7) 出资席位购回资金增加(Z8) 质押席位股份解冻(7B) 、股份减少(Z7) 购回交易的交收结果（SJSJG.Z8） 购回交易的冻结信息（SJSJG.Z8） 购回交易对应的初始交易合同序号，22位，在JGFJSM的1～22位 与初始交易合同一一对应的质押业务编号，10位，在JGFJSM的49～58位 其余为空 购回交易的交收结果（SJSJG.Z7） 购回交易的冻结信息（SJSJG.Z7） 购回交易对应初始交易合同序号，22位，在JGFJSM的1～22位 购回交易对应的补充质押的交易合同序号，22位，在JGFJSM的25～46位【是初始交易的解除，就是初始交易合同；是补充质押的解除，就是补充质押的交易合同序号】 与初始交易合同一一对应的质押业务编号，10位，在JGFJSM的49～58位 被解除的质押的原冻结序号，10位，在JGFJSM的61～70位 提纲 1 2 3 对比 新业务与现有质押业务的比较 与其他业务的协调处理 接口 按业务办理流程，对结算数据接口安排进行说明 注意 权益分派 1 配股认购（07XXXX） 质押股份发放配股权证 流通股的，当天晚上SJSJG会有7A冻结变更， SJSFW会有11冻结明细 限售股的，当天晚上SJSJG不会有7A，SJSFW会有11冻结明细 IPO前的限售股，派发配股权证时会发生股份性质变化 正股股份性质 配股权证股份性质 05首发前个人 01首发后个人 06首发前机构 03首发后机构 配股认购（07XXXX） 配股权证派发当天，限售部分的权证可以通过SJSJG中XS或者SJSFW中20查询 增发（08XXXX） 与配股不同，老股东的优先配售权是根据该股东所有席位下的拥股合并计算的 老股东优先配售权的数量在申购前一日通过SJSFX的A4发送到该股东有股份的所有托管席位 与配股不同，优先配售权不需要申报Z7指令，只需要通过非质押席位直接进行申购即可 增发获配的股份，股份性质是流通股 红股 红股派发当日，红股会自动被冻结 流通股的，当天晚上SJSJG会有20红股派发、7A冻结变更、 SJSFW会有11冻结明细 限售股的，当天晚上SJSJG不会有20、7A，SJSFW会有11冻结明细 红股的冻结序号不变 红利 红利派发当日，红利会自动被冻结 流通股的和限售股一样，当天晚上SJSJG不会有20红利派发、 SJSFW会有11冻结明细的红利资金金额 被冻结的红利，资金留存在结算公司 质押红利的红利可以申报解除质押 相同冻结序号下的红利，必须整体解除，不能部分解除 可以在一个指令里同时申请解除相同冻结序号下的股份和红利 红利 红利一般情况下是税后的，只有企业债是税前的 相同冻结序号整笔股份被解除质押时，如果有红利同时被质押，那么结算公司会自动解除对应红利 股份解除限售 2 限售股 只要申请办理了限售股解除限售的股份，办理结束前，申请办理初始交易及补充质押均会失败 相同冻结序号的股份只能整笔一起解除限售 如果质押时间超过解除限售的日期，不同解除限售日期的股份，建