深市股票期权模拟交易结算业务指南.doc

深市股票期权模拟交易结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2015-01-16 概述 一、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）拟定于2015年1月19日组织开展深市股票期权的全真业务演练，为配合上述全真业务演练的顺利开展，规范全真业务演练过程的业务操作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据相关业务方案安排，制定本指南。 二、本指南仅供深市股票期权全真业务演练阶段使用，各参与主体应当根据本指南的相关规定开展业务演练。 三、全真业务演练期间，各参与主体根据本指南规定实施的业务行为，及其所产生的业务数据与文件，均不产生实际的法律效力。 参与人结算业务开通 已获得股票期权全真业务演练参测资格的结算参与人申请开通深市股票期权相关结算业务，应及时联系本公司办理下列相关手续。 一、结算参与人的基础信息申报 全真业务演练业务开展前，结算参与人需向本公司结算业务部申报结算参与人基础信息，申报材料如下： 《股票期权结算参与人基础资料表》（附件1） 营业执照复印件（加盖公章）； 法定代表人证明书 （附件2，加盖公章） 法定代表人身份证复印件（加盖公章） 《法人授权委托书》（附件3） 经办人身份证复印件（加盖公章） 二、股票期权结算账户开立 结算参与人参与股票期权资金结算业务，需向本公司结算业务部申请开立独立于现货的股票期权自营结算账户及客户结算账户。结算账户名称分别为“XX公司股票期权结算账户（自营）”、“XX公司股票期权结算账户（客户）”。本公司为结算参与人分配六位数字的结算账号（XXXXXX），其对应的资金结算账户分别为“股票期权结算保证金账户：B101+XXXXXX（结算账号）”及“股票期权结算担保金账户：B102+XXXXXX（结算账号）”。 结算参与人申请股票期权结算账户开立，申报材料如下： 《股票期权资金结算申请表》（附件4） 《预留印鉴卡》（附件5） 法定代表人证明书 （附件2，加盖公章） 法定代表人身份证复印件（加盖公章） 《法人授权委托书》（附件3） 经办人身份证复印件（加盖公章） 三、资金结算账户资金互划开通 结算参与人申请开通股票期权结算保证金（自营）和股票期权结算保证金（客户）之间资金互划的，需向本公司结算业务部提交《股票期权结算保证金互划申请表》（附件6）。资金互划申请开通之后，结算参与人还需在D-COM上进行相关信息维护，完成后即可以通过D-COM办理资金互划。 四、指定收款银行账户与直接扣款银行账户申报 结算参与人需向本公司结算业务部申报“指定收款银行账户”与“直接扣款银行账户”信息。 全真业务演练阶段，指定收款银行账户信息申报需注意如下事项： 1、自营及客户股票期权结算保证金账户只需分别申报一个指定收款银行账户； 2、股票期权指定收款银行账户需从已经报备的现货指定收款银行账户中选择； 3、股票期权指定收款银行账户的开户银行需为已经参与股票期权仿真测试的结算银行，目前分别为工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、招商银行、兴业银行及浦发银行，结算银行如有增加，本公司再另行通知； 4、结算参与人申报之后，需在D-COM上进行相关信息维护。 直接扣款银行账户信息申报需注意如下事项： 1、自营及客户股票期权结算保证金账户只需分别申报一个直接扣款银行账户； 2、直接扣款银行账户必须是指定收款银行账户。 结算参与人申报股票期权指定收款银行账户及直接扣款银行账户，申报材料如下： 1、《新增/变更/撤销指定收款银行账户申请书》（附件7）； 2、《新增/变更/撤销直接扣款银行账户申请书》（附件8）。 五、交易单元相关事宜 为方便业务办理，在全真业务测试开始前，参测交易单元信息由深交所统一向本公司提供，本公司根据深交所提供的结算参与人交易单元信息以及结算参与人申请开立的股票期权结算账户，直接统一设立结算路径，无需结算参与人提交相关申请。 全真业务测试期间，结算参与人如需新开立交易单元及结算路径时，则应当在向深交所会员管理部申请开通交易单元的同时，向本公司结算业务部提交《资金合并清算申请表》（见附件9），本公司结算业务部根据申请材料中的交易单元信息、结算账号信息，维护相关结算路径。 六、深圳证券综合结算通信系统（D-COM）相关事宜 根据全真业务测试安排，股票期权与现货系统共用D-COM，本公司统一梳理D-COM用户号信息，根据结算参与人申请开立的股票期权结算账户，统一设立数据发送路径，无需结算参与人提交相关申请。 七、证券处置账户事项说明 在全真业务演练期间，期权业务的证券处置账户暂时沿用现货系统证券处置账户。如参测结算参与人未开立现货证券处置账户，可向本公司结算业务部申请在现货系统开立，本公司将据此在全真业务测试环境中同步予以配置。 申请开立时，结算参与人应向本公司结算业务部以