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理论探索 　TH EO R ET IC EXPLO RA T ION 内生增长理论发展综述 彭国华 摘 　要 : 本文对内生增长理论的发展进行了简要综述 : 放弃技术外生假定是对新古典增长理论的突破 , 拉开了内 生增长理论的序幕 ; 从完全竞争到不完全竞争的转变 , 是人们认识到仅仅用外部性来处理知识积累的回报是不够的 , 知识积累必须获得直接和明确的回报 ; “Jone s批判 ”推动了理论的进一步发展 , 并产生了两类政策含义完全不同的理 论模型 。近来对技术进步的研究更加深入和微观化 , 这将会对内生增长理论产生重大的促进作用 。 关键词 : 内生增长理论 　技术进步 　综述 经济活动在短期内表现出较大的波动性 , 但在长期内则由增长主导 , 因此 , 长期增长是人们关注 的主要内容之一 。经济增长理论特别是内生增长理论 (也称为新增长理论 ) 是很多人研究的一个主 要领域 。本文对内生增长理论的演进和发展阶段提供了一个简要综述 。 一 　内生增长理论的起源 内生增长理论起源于新古典增长理论 。在新古典增长模型之前 , 哈罗德和多马相继提出了充分就 业的增长模型 , 但他们的增长条件非常苛刻以至于被称为 “刀刃条件 ”, 它要求储蓄 —产出比与产出 —资本比的乘积等于技术进步速度与劳动力增长速度之和 。由于模型中没有任何机制约束这个条件的 实现 , 因此 , 增长得不到保证 , 一个重要原因是他们采用了没有替代弹性的里昂惕夫生产函数 。 So low ( 1956) 开创了新古典增长模型 , 他使用了具有要素替代的生产函数 , 并假定它对资本 K 和有效劳动 AL 规模报酬不变 。资本 —产出比在这里被内生化 , 由于资本的边际报酬递减 , 资本 —产 出比最终稳定于一个常数 。因此 , 索罗模型得到了稳态增长路径 : 不论初始状态如何 , 模型的变量收 敛于不变的增长速度 。在这里 , 稳态增长速度由外生技术进步速度决定 , 如果没有技术进步 , 人均产 出最终会停止增长 。新古典增长模型走出了悲观主义的马尔萨斯阴影 , 使人们对长期经济增长抱有希 望 , 因而成为理解经济增长的基本工具 。 有影响的外生增长模型还包括 Ca ss ( 1965) 和 Koopm an s ( 1965) 对 R am sey ( 1928) 动态最优化模 型的扩展 , 即最优增长理论 , 和 D iamond ( 1965) 世代交替模型 。这两个模型与索罗模型的区别是资 本存量由最大化效用的家庭和最大化利润的竞争性企业的相互作用来决定 , 储蓄率不再像索罗模型里 假定为外生不变 , 因而这里经济总量的变化取决于微观个体的决策 。但经济长期增长速度仍然取决于 外生技术进步速度 。 新古典增长模型在完全竞争的市场环境里假定技术进步是外生的 , 但并不意味着这些模型认为技 术进步不重要 , 他们只是通过这种简化来得出重要的结论 。对技术进步的探讨正是 内生增长理论 (即新增长理论 ) 的出发点 。 二 　完全竞争的内生增长模型 Pau l Rom er ( 1986) 和 Robert Luca s ( 1988) 是经济增长理论的一个里程碑 , 它重新激起人们对增 长理论的强烈兴趣 。在这之前的理性预期革命使宏观经济学的研究重心几乎都放在了经济周期理论上 (Xavier SalaiM artin , 2002) 。 94 　经济前沿 　2009 年 3 月 　第 2 ～3 期 Pau l Rom er ( 1986) 建立了一个具有内生技术变化的完全竞争均衡模型 , 3