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国际工程项目索赔管理及案例分析 天津大学管理学院 陈勇强 一. 索赔的概念 二. 索赔的分类 三. 索赔与变更 四. 索赔的程序 五. 索赔的依据 六. 索赔的计算 七. 索赔报告的编写 八. 业主向承包商的索赔 九. DRB/DAB 十. 索赔案例分析 一. 索赔的基本概念 “索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。” 索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。 二.索赔的分类 按索赔发生的原因分类 按索赔的目的分类 按索赔的合同依据分类 按索赔的有关当事人分类 按索赔的对象分类 按索赔的业务范围分类 按索赔的处理方式分类 按索赔的原因进行分类: Disputes Time 增加或减少工程量索赔 赶工索赔 不利自然条件和人为障碍索赔 工作范围变更索赔 合同文件错误索赔 暂停施工索赔 法令变更索赔 Cost 终止合同索赔 延误交付图纸索赔 拖延付款索赔 物价上涨索赔 业主风险索赔 特殊风险索赔 业主违约索赔 工程施工中常见的索赔情况： （1）施工现场条件变化索赔 （2）工程范围变更索赔 （3）工程拖期索赔 （4）加速施工索赔 （5）综合索赔 三.索赔与变更的关系 工程变更 索赔与变更的关系 索赔与变更的不同处理方式 变更与索赔的转换 新增工程的类型： 附加工程(Additional Work)：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”；是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作，无论这些工作是否列入合同文件中。 额外工程(Extra Work) ：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”。原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。 新增工程处理分类表 工作性质 按合同工作范围 BOQ中的工作项目 工程变更指令 单价 结算支付方式 新 增 工 程 附加工程： 属原合同工作范围以内的工程 列入BOQ中的工作 发施工指令 按投标单价或议定单价 按月支付 未列入BOQ 发V. O. 议定单价 Ditto 额外工程： 超出原合同工作范围以外的工程 不属于BOQ中的工作项目 发V. O. 新定单价 提出索赔，按月支付。 或另订合同 新定单价或新定合同价 提出索赔，按新订合同程序支付 四.索赔的程序 发出索赔意向通知 提交索赔报告 索赔报告的审核 索赔谈判 中间人调解 仲裁或诉讼 国际工程索赔管理 国际工程索赔管理 Claims Counter-Claims 索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用 索赔处理的一般程序 国际工程索赔管理 五.索赔的依据 工程招标文件 工程投标文件 工程合同文件 工程合同条件 其他项目沟通文档 国际工程索赔管理 工程索赔的主要依据 1、招标文件 2、投标书 3、来往函件 4、合同协议书及其附件 5、会议记录 6、施工现场记录 7、财务记录 8、现场气象记录 9、国际市场信息 10、政策法令文件 国际工程索赔管理 承包商可引用的索赔条款（引自：FIDIC 1987 红皮书） 国际工程索赔管理 序 号 合同条款号 条款主题内容 可调整的事项 1 5..2 合同论述含糊 工期调整T+成本调整C 2 6.3 施工图纸拖期交付 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师数据差错，放线错误 C+利润调整P 5 18.1 工程师指令钻孔勘探 C+P 6 20.3 业主的风险及修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹等 T+C 8 31.2 为其他承包商提供服务 C+P 9 36.5 进行实验 T+C 10 38.2 指示剥露和凿开 C 11 40.2 中途暂停施工 T+C 12 42.2 业主未能提供现场 T+C 13 49.3 要求进行修理 C+P 14 50.1 要求检查缺陷 C 15 51.1 工程变更 C+P 16 52.1~52.2 变更指令付款 C+P 17 52.3 合同额增减超过15% ±C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起其他开支 C 20 65.8 终止合同 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 70.1 成本的增减 按调价公式±C 23 70.2 法规变化 ±C 24 71 货币及汇率变化 C+P 六.索赔的计算 索赔费用的组成 工期索赔的计算 管理费的计算 何时能够索赔利润 相关索赔计算方法 索赔费用的组成 索 赔 的 费