广州友谊：信息披露检查专项活动整改总结报告 2010-08-19.pdfVIP

信息披露检查专项活动整改总结报告 广州友谊集团股份有限公司 信息披露检查专项活动整改总结报告 股票名称：广州友谊/股票代码：000987 2010 年 8 月 0 信息披露检查专项活动整改总结报告 信息披露检查专项活动整改总结报告 根据广东证监局下发的《关于开展上市公司信息披露检查 专项活动的通知》（广东证监[2010]30 号文）的有关要求和精神， 自2010 年 2 月至 8 月期间，公司董事会结合本公司的实际情况， 开展了信息披露检查专项活动（简称“专项活动”），对公司在信 息披露方面的建制情况及贯彻执行情况进行了全面的自查，认真 分析存在的不足，制定了相应的整改方案。至 8 月中旬，整改措 施均全部落实，取得了预期的成效。现将公司信息披露检查专项 活动的开展情况及整改情况报告如下： 一、公司信息披露检查专项活动的自查阶段 2010 年 2 月中旬，公司部署开展信息披露检查专项活动的 各项工作，成立了专项活动领导小组，由公司董事长担任领导小 组组长，董事会秘书、财务总监及全体监事为组员，董事会办公 室为日常工作机构，按照专项活动方案，分三个阶段逐一落实专 项活动各项工作，第一阶段加强学习，统一认识，扎实开展专项 活动的组织工作。专项活动领导小组组织董事会、监事会和经营 理班子成员认真学习信息披露检查专项活动的有关文件和精神， 明确专项活动实施方案的具体工作和活动期限，进一步提高公司 1 信息披露检查专项活动整改总结报告 管理层对专项活动的深入认识和重视。 第二阶段根据上级监管部门的要求，结合公司的实际情况， 专项活动小组按照专项活动实施方案部署工作，落实责任，开展 了信息披露管理的自查：1、检查内幕知情人报送情况。对近三 年来公司编制或审议定期报告及重大决策项目涉及的内幕知情 人名单，能按规定报送广东证监局；2 、检查公司信息披露相关 制度的建制情况。公司根据中国证监会的有关规定，先后于 2007 年制订了《信息披露管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动规则》；重新修订了《投资者关系管理制 度》；2010 年新制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《内幕信息登记备案管理制度》、《外部单位报送信息管理制度》； 3、检查公司自 2008 年起的信息披露情况。截止至 2010 年 8 月 公司董事会召开了第四届、第五届董事会会议共 22 次，年度股 东大会三次、临时股东大会一次，各次会议均能按照信息披露的 相关规定严格执行，按程序召开的董事会或股东会，能真实、准 确、完整、及时、公平地完成信息披露的义务；4 、检查近三年 公司股票价格的异动情况，近三年来公司股票价格没有出现异动 情况；5、检查公司及时履行信息披露的义务或进行澄清公告情 况。2010 年 6 月《证券日报》刊登了公司股权激励、业绩情况 的失实报道，对此公司能及时作出澄清公告；6、检查公司董事、 监事及高级管理人员最近三年在买卖本公司股票的遵章情况。公 司董事、监事及高级管理人员在买卖本公司股票能严格按照公司 2 信息披露检查专项活动整改总结报告 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动规则》执 行，没有出现违规买卖或内幕交易情况。 经对公司信息披露管理的全面自查，未发现公司在信息披露 方面存在违规情况或有明显的不足，公司的信息披露建制和履行 情况均符合上市公司治理准则的规范要求。 二、公司信息披露检查专项活动的整改提高阶段 第三阶段经过认真自查和分析查找问题，公司出具了《信息 披露检查专项自查分析报告》（并经公司第五届董事会第18 次会 议审议通过），提出了在自查中发现待改进的问题：“公司尚未 建立董事、监事及高级管理人员关于证券市场法律法规知识 的培