美的电器：关于信息披露专项活动的自查分析报告 2010-04-29.pdfVIP

广东美的电器股份有限公司 关于信息披露专项活动的自查分析报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督 管理委员会令第 40 号)、中国证监会广东监管局《关于开展上市公司信息披露检 查专项活动的通知》（广东证监【2010】30号）的有关规定，按照公司《广东美的 电器股份有限公司信息披露专项检查活动实施方案》，广东美的电器股份有限公司 （以下简称“公司”）对近2年的信息披露事项进行了认真、仔细、系统的检查及 梳理，现将具体情况汇报如下： 一、公司在信息披露专项活动自查中发现的有待改进的问题 通过本次自查活动，公司全面梳理了信息披露相关内控制度，逐项检查相关制度 是否健全、完善，逐次检查2008至2009年期间公司信息披露情况是否依照相关制度 执行，是否存在信息披露违规行为；逐个检查公司董事、监事、高级管理人员每次买 卖公司股票行为是否合规、是否存在内幕交易等违法行为。发现公司在信息披露工作 中仍然存在以下问题： 1、公司信息披露管理相关制度仍有待进一步完善、细化； 2、公司中层管理人员对信息披露以及相关监管部门的监管认识仍有待提高； 3、应更加注重信息披露工作的细节，力求完美； 4、公司网站的同步信息披露及时性不足。 二、公司对信息披露专项活动的工作部署及实施方案 公司董事局主席方洪波先生为本次专项活动的第一责任人，公司成立信息披露专 项活动领导小组，公司董事兼董事局秘书李飞德先生为本次专项活动实施责任人，全 权负责此次信息披露专项活动的开展，公司证券部门为本次专项活动的工作与协调部 门。 公司对信息披露专项活动的实施： 1、公司信息披露专项检查活动小组对目前公司信息披露的各项制度进行详细的 梳理检查，检查内容包括：信息披露管理制度、投资者关系管理工作制度、董事、监 事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度、重大信息内部报告制度、内部信 息必威体育官网网址制度等相关制度的建立完善情况。 2、公司信息披露专项检查活动小组对公司2008年度及2009年度的包括有关定 期报告、对外投资、提供担保、关联交易、公司制度修订等事项的公告，进行了逐项 检查，检查公司所披露的信息内容是否真实、准确、完整、及时和公平，并检查公司 信息披露的各项法规制度是否得到有效执行。 3、公司信息披露专项检查活动小组对2008、2009年度公司高管人员买卖本公司 股票的情况进行核查。核查内容包括是否存在利用资产重组、重大投资、定期报告等 股价敏感信息买卖股票、窗口期买卖股票以及短线交易等违法违规行为。 4、在完成上述各项基础自查后，公司信息披露专项检查活动小组还延伸检查了 公司治理完善和内控制度健全情况。公司信息披露专项检查活动小组围绕2008年度 及2009年度包括有关并购重组、重大对外投资、重大资产交易等重大事项的决策及 披露等程序，延伸检查公司三会运作的规范情况、公司内控制度执行的有效情况、高 管人员对重大事项及其信息披露的尽责情况。 三、公司信息披露管理制度建设及执行 截止2009年12月31日，公司制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理 工作制度》、《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》、《重大信 息内部报告制度》、《内部信息必威体育官网网址制度》。另在2010年3月15 日公司第六届董事局 第三十二次会议上，审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》等信息披露 管理方面的制度。 经自查，公司信息披露事项基本能依照上述管理规定在法定时间内进行信息披 露。所披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。实际 运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。公司各项信息披露的管理制度 都能得到有效执行。 公司董事局秘书与证券事务代表专职负责信息披露，同时建立了畅顺的董事、监 事沟通渠道，投资者回访机制和证券分析师沟通机制，以便听取建议并满足股东信息 要求。公司信息披露及时、真实、完整，不存在虚假记载及误导陈述。 四、公司在信息披露管理存在的问题及原因 通过本次信息披露专项检查活动，公司发现了日常信息披露存在的不足之处，主 要有以下三点： 1、公司信息披露管理相关制度有待进一步完善 公司虽然建