新电信组织管理 教学课件 梁雄健 电信管理（第9章电信管制）.ppt

2005-05-30~2005-06-06 第九章 电信管制 主要内容 一、电信管制的定义 二、电信管制的原因与目标 三、电信管制的主要内容及管制方法 四、我国电信改革历程 管制的定义 政府管制（Regulation）的定义：社会公共机构（通常是各级政府）按照一定的规则对社会经济主体的活动进行限制的行为。（植草益，《微观管制经济学》） 它是指在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正和改善市场机制内在问题为目的，政府干预经济主体（特别是企业）活动的行为。 政府管制的理论依据是市场失效。 电信管制的定义 电信管制（Telecommunication Regulation）） 是由社会监管机构（通常是各级政府或独立的监管机构）按照一定的规则，通过实施政策、法规、指令等手段，对电信行业、电信企业、电信市场实施监管、干预和限制的行为。 电信管制的原因 电信业具有公共性和自然垄断性的特点，因此必然涉及到管制的问题。 垄断体制下，政府必须要通过管制控制垄断企业的利润，确保其按照公共利益要求提供服务。 电信业由垄断走向竞争，运营体制发生了根本性的变化，但管制仍然是必要的。 竞争阶段电信管制的原因 在引入竞争机制的过程中，监管机构必须授权和许可新的业务供应商，并需要为他们排除进入市场的障碍，对主导运营商进行管制，防止不正当竞争出现。 单纯的市场竞争机制会导致高成本地区或低收入地区无法获得必要的电信业务（市场失效），这也是电信管制要防止出现的情况。 电信作为一项必需的公共业务，政府必须要通过监管来确保电信业务的提供符合国家公共利益。 被广泛接受的电信管制目标－1 促进基础电信业务的普遍服务。 加强市场竞争，从而 提高电信业务的效率。 提高电信业务的质量。 改善电信业务的技术。 依照效率原则确定业务价格。 防止妨碍竞争或进行不正当竞争的行为。 通过建立透明的监管制度，提高公众对电信市场的信心，为促进投资和发展电信网络创造有利环境。 被广泛接受的电信管制目标－2 保护消费者权益，包括通信自由和通信秘密。 通过有效的网间互联协议，提高所有电信用户的互联性。 优化使用公共稀缺资源，包括无线电频率、号码等。 电信管制的主要内容 市场进入管制 网间互联管制 价格管制 竞争政策 普遍服务管制 安全管制与技术标准管制 市场进入管制 电信市场进入管制，主要通过电信业务许可证制度和申报来实现。 监管机构通过发放电信许可证（License），来授权一个企业提供电信业务或进行电信设施的运营。 在许可证中通常会对授权的条件以及电信运营商的主要权利和义务做出规定。 许可证制度可达到的目标 通过采用许可证制度，政府和监管机构希望达到的目标包括： 对基本公共业务的提供实施监管。 促进网络和业务的发展并实现其他普遍服务目标。 私营化或商业化。 对市场结构实施监管。 建立竞争体系。 稀缺资源的分配。 为政府带来收入。 保护消费者利益。 管制的确定性。 许可证制度的种类 总体上来说，对电信运营和电信业务的授权有三种类型： 单个运营商许可证：通常是一个固定格式并且具有详细内容的许可证文件，通过某种形式的竞争挑选过程发放，一般适用于许可稀缺资源的使用权，或监管机构意图确保业务的特定提供方式的情况，例如本地电话业务、移动电话业务和任何需要使用频率的业务。 许可证制度的种类 总体授权：制定通用要求以实现管制目标，通常包含保护消费者和其他必备要求方面的规定，许可证的发放不通过竞争性挑选程序，所有合格企业都可以提供业务和运营电信设施，例如数据传输业务，专用网业务。 无许可证要求（即全面开放的业务）：适用于从技术的角度讲属于受监管的业务范围，但没有必要实施许可证制度的业务（通常需要在监管机构登记注册），例如互联网接入业务（ISP）。 在许多开放的市场上，单个许可证的需求将会降低，而在高度竞争的市场上，使用单个许可证的主要目的是对频率等稀缺资源进行合理的分配，因此，频率许可证常常单独作为一种特殊的许可证来讨论。 许可证制度实践方面的主要问题 透明度 许可证费用 兼顾确定性和灵活性 业务区域的确定 资格审定标准和选择标准 网间互联的意义 随着电信市场的开放，有效的网间互联成为扩大电信业务范围的关键。 如果没有必要的网间互联，电信用户就不能相互交流或者获得其需要的业务，网间互联将为用户提高电信业务的便利性和使用价值。 对于电信运营商来讲，有效的网间互联是扩大业务范围、提高业务价值的关键，也是节省成本的重要途径。 网间互联的定义 根据欧洲委员会于2000年7月所提出的接入和网间互联指导性文件，“网间互联”是在公共网络运营商之间实施的一种特定的接入权，是指同一个或者不同企业所使用的公共电信网络的物理和逻辑连接，以使一个企业的用户能够与同一企业或其他企业的用户进行通信交流，或者能够获得由其他企业提供的