节能减排政府补贴激励政策设计机理及研究.pdf

中文摘要 中文摘要 摘要：节能减排工作具有外部性和公益性的特征，单从经济意义上看，并不 具备吸引相关经济主体的经济因素；此外，节能减排相关产品和技术设备的生产 成本太高，市场上也不具备价格优势，节能减排工作的开展具有明显的动力缺乏 性特征，仅靠市场机制无法解决。这就要求政府应当出台更多有利于参与节能减 排工作的政策和方针，化解其外部性，激励企业积极地参与节能减排工作的开展。 在政府的节能减排政策中，为了突出重点和深度研究，本文在研究范围方面 主要定位于节能减排的政府补贴激励政策问题，并且选取了补贴激励政策的设计 层面作为切入点。研究目的在于以委托代理．理论的相关模型和方法构建政策分析 框架，揭示政府补贴激励政策设计的经济机理，为完善我国政府补贴激励节能减 排工作的政策设计提供理论、方法的支撑以及可实际运作的操作方案，进而通过 政府补贴激励政策效应的提升，更好的促进我国节能减排工作的开展。具体而言 就是立足近年来我国节能减排政府补贴激励政策设计的实践，通过深入探讨节能 减排政府补贴激励政策的本质内涵以及其存在的必要性，分析补贴激励政策作用 于节能减排的经济机理，探讨在不对称信息条件下优化政府补贴激励政策设计的 理论依据和方法。据此提出我国节能减排政府补贴激励政策的设计思路以及进一 步完善的参考建议，以利于政府合理利用补贴资源，弥补市场失灵，优化资源配 置，更大程度发挥补贴政策的激励效应，促进我国节能减排工作的高效进展。 本文在研究方法上，注重了理论与实践相结合，演绎与归纳相结合、静态分 析与动态分析相结合、实证分析与规范分析相结合等手段的综合运用。技术路线 则由研究内容的层层递进而逐步展开，使研究的问题由浅入深，由表及里。研究 内容上则从国内外节能减排政策的梳理出发，应用环境经济学、可持续发展理论 和信息经济学中的相关理论，探讨了节能减排工作的经济特征、各行为主体的特 征以及节能减排政策的作用机理；以委托．代理、博弈论等方法建模为重要的分析 工具，通过分析节能减排工作中的委托．代理问题，建立了政府补贴激励节能减排 工作的委托．代理模型，即政府补贴激励的方式与力度模型、企业的策略性反应模 型、政府补贴激励的监控与惩罚机制模型、政府补贴激励的多目标模型和政府补 贴激励的资源配置模型等，通过对影响激励合同因素的分析，如企业的保留效用、 风险规避度以及成本系数等，探讨了政府补贴激励节能减排工作的方式、力度、 效率及其代理成本；通过分析节能减排工作中各方面的利益关系，建立了上下级 政府和企业之间的博弈模型，探讨了节能减排工作中政府的监控和惩罚机制；进 而采用了检验意义型案例的经验实证分析方法，以“十大重点节能工程和“节 能产品惠民工程”中的“以奖代补、“合同能源管理和“推广高效节能空调补 北京交通大学博士学位论文 贴”3个典型案例对前文模型中已有的假设和命题进行了检验，并对应相关模型对 3个案例补贴激励政策的设计方案进行了分析，提供了经验性的解释；并在此基础 上，对我国目前节能减排工作中政府补贴激励政策的设计进行了综评；进而结合 理论方面的分析结果和实证方面的经验解释，提炼出了我国节能减排工作中政府 补贴激励政策设计的目标和原则，提出了改进并优化节能减排中政府补贴激励政 策设计的一系列对策和建议。 关键词：节能减排；补贴激励；政策设计；机理研究 分类号： ABSTRACT ABSTRACT reductionhassome Theworkof andemission features，such嬲， energysaving and welfare．Intheviewof firmshavenomotivation externalitypublic economics，the the andemission costsof todo workofenergy