尽职调查工作记录.doc

1 公司业务调查 1-1 商业模式调查 编号：1-1（指引第七条） 商业模式调查 公司名称 艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司 调查日期 2013.8.5—2013.12.5 调查事项 公司商业模式 调查方法 访谈、查阅资料、分析、取得公司书面说明 调查事项的时点或期间 20111.01-2013.09.30 调查人员 调查地点 公司办公室 调查过程及内容 与公司交谈，了解公司关键资源； 查阅公司相关资料，包括公司各项流程、公司销售合同等文件了解公司主要产品或服务； 实际走访公司有关部门，考察公司商业模式和各项流程的实际情况，公司获得收入、利润和现金流的方式。 调查结论 其他应说明的事项 无 附件 1-1-1 访谈记录 1-1-2 1-2 行业情况调查 编号：1-2（指引第八条） 行业情况调查 公司名称 艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司 调查日期 2013.8.5—2013.12.5 调查事项 公司所属行业情况及面临的市场竞争状况 调查方法 访谈查阅相关资料搜集行业及市场数据分析比较搜集的市场数据 调查事项的时点或期间 20111.01-2013.09.30 调查人员 调查地点 公司会议室 调查过程及内容 通过与公司访谈，询问公司所处行业的技术水平及技术特点，分析行业的周期性，询问公司所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况；询问行业内的竞争对手以及公司在行业中的地位，询问行业的进入壁垒，判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素公司 调查结论 根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为橡胶和塑料制品业（分类代码为C29），细分行业为输送带行业 其他应说明的事项 无 附件 1-2-1 访谈记录 1-2-4通过公开渠道获得的主要竞争对手资料 1-3 产品或服务调查 编号：1-3（指引第九条） 产品或服务调查 公司名称 艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司 调查日期 2013.8.5—2013.12.5 调查事项 公司产品或服务调查 调查方法 访谈、实地考察、查阅资料、 调查事项的时点或期间 20111.01—2013.09.30 调查人员 调查地点 会议室 调查过程及内容 通过与公司了解产品或服务的种类，调查主要产品的功能和用途以及特定消费群体；公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划； 实地考察公司产品，调查每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）；报告期内各期每种产品规模，需求状况及其对价格的影响；各类产品在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势； 通过访谈公司客户，了解产品 调查结论 其他应说明的事项 无 附件 1-3-1 1-3-2 公司关于主要产品的功能和用途的说明 1-3-3 公司产品和服务所使用的核心技术 1-3-4 公司销售收款制度 1-4 关键资源调查 编号：1-4（指引第十条） 商业模式调查 公司名称 艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司 调查日期 2013.8.5—2013.12.5 调查事项 公司的关键资源 调查方法 访谈分析产品的技术含量 调查事项的时点或期间 20111.01-2013.09.30 调查人员 调查地点 公司办公室 调查过程及内容 通过与，询问公司的；查阅相关的研究报告和统计资料，调查公司； 取得公司激励制度等资料，调查公司情况，公司拥有的软件著作权、商标、证件等，分析公司主要产品考察其技术水平、技术成熟程度情况 调查结论 其他应说明的事项 无 附件 1-5 关键业务流程调查 编号：1-5（指引第十一条） 关键业务流程调查 公司名称 艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司 调查日期 2013.8.5—2013.12.5 调查事项 公司关键业务流程 调查方法 查阅相关资料、实地考察、访谈、分析 调查事项的时点或期间 20111.01-2013.09.30 调查人员 调查地点 公司办公室 调查过程及内容 通过查阅公司业务制度，实地考察企业经营过程涉及的业务环节，并对主要供应商和客户访谈，调查以下几项内容： 公司的，公司对供应商的依赖程度及存在的经营风险；主要产品的生产流程、等； 销售公司对客户的依赖程度及存在的风险； 重要资本投资项目（如规模化生产、重要设备投资等）的投资流程投资决策机制、可行性和投资回报分析等； 其他体现所处行业或业态特征的业务环节。 调查结论 其他应说明的事项 无 附件 1-6 收益情况调查 编号：1-6（指引第十二条） 收益情况调查 公司名称 艾艾精密工业输送