体系文件的建立与管理讲稿.doc

体系文件的建立与管理—讲稿 分三部分内容： 第一部分 实施安全风险预控管理体系需建立哪些文件 第二部分 《管理手册》和《程序文件》的编制与管理 第三部分 井工煤矿考核评价标准的结构及计分方式 第一部分 实施安全风险预控管理体系需建立哪些文件？ 一、什么是体系文件？ 体系文件：就是：体系所涉及的信息及其承载媒体。也就是安全风险预控管理体系信息及载体的总称。 二、 体系文件的组成 体系文件具体有哪些？在体系的建立和实施运行过程中，会产生不同的相关文件，下面分两个方面来说明： 1. 体系建立产生的文件： 主要有：《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《安全管理制度》、《安全文化建设实施手册》及《承包商手册》、《标识标志设置及管理办法》、《应急预案》、《工余安健环手册》等，并根据体系运行需要增减相关文件。但《管理手册》和《程序文件》是必须建立的。 2. 体系运行产生的文件： ? 风险评估记录 ? 危险源动态风险评价资料 ? 安全培训计划、记录、培训绩效评估报告 ? 作业规程、安全技术措施 ? 检查、监测记录 ? 安全资格证、特种作业证 ? 安全会议记录、纪要 ? 安全文化建设资金投入计划、实施记录 ? 等等（许多） 三、体系文件的层次划分： 通常，将体系文件划分为三个层次（也有划分为四个层次的。有的企业将体系文件划分为四个层次，也就是将第三层次文件划分为文件、记录两个层次。神东采用三个层次划分，这样有利于简化体系文件编号管理。），即：（图） 第一层次文件：《管理手册》（含安全风险预控管理方针、管理目标），是体系的纲领性文件。体系运行的所有活动都必须遵循这个文件。 第二层次文件：《程序文件》，是描述程序的文件。体系建立要求将体系运行的主要作业活动进行程序化管理，并文件化。程序文件是管理手册的支持性文件。 第三层次文件：管理制度、考核评分标准、计划、措施、记录、……第三层次文件，也叫支持性文件，是体系建立、运行产生的除《管理手册》、《程序文件》以外的其他所有文件。 第二部分 《管理手册》和《程序文件》的编制与管理 一、《管理手册》的编写 （一）《管理手册》建立要点 《管理手册》一般有九项内容： ? 安全风险预控管理方针，即安全生产方针 ? 发布令 ? 安全风险预控管理机构及职责 ? 体系范围 ? 术语定义 ? 体系的建立与要求 ? 手册引用程序文件清单 ? 职能分配表 ? 体系文件编号办法 如果体系文件编号管理在其他文件中已经明确，“体系文件编号办法”可不在《管理手册》中出现。那么，《管理手册》中的内容就成了八项。 手册的第1部分内容 安全风险预控管理方针 1. 主要内容： 安全风险预控管理方针，也可以写成安全生产方针。 根据神华集团企业标准要求，安全风险预控管理方针要包括四项基本内容： --遵守安全生产法律法规要求及企业应遵守的其他社会要求的承诺； --持续改进安全生产绩效的承诺； --企业安全风险管理价值观和行为规范的理念； --安全风险管理的愿景及目标。 说明：目标指的是总目标。有的单位写的是年度目标，这是不正确的。总目标应具有先进性、适用性和科学性，要与企业安全理念相融合。年度目标可与年初安全文件一同下达。 AQ/T 1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系 规范》4.2中对方针的四项要求是： ① 明确安全风险预控管理总目标； ② 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； ③ 体现对员工进行持续培训的要求； ④ 针对安全风险的性质和规模。 2. 具体要求： （1）经煤矿主要负责人批准（最高管理者亲笔签名）； （2）形成文件，实施并保持； （3）在显著位置展示； （4）传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； （5）可为相关方所获取； （6）定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。 说明：根据神华集团企业标准要求，要将安全生产方针转化为具体要求，落实在风险预控管理体系中。具体应体现在年初的安全文件中。 3. 示例： 安全风险预控管理方针的格式可以多样化，但核心内容需符合上述要求。 示例一： 严格遵守国家、地方和煤炭行业有关安全、健康、环保、质量方面的法律、法规和标准，建立并保持安全风险预控管理体系，在安全生产活动中将严格遵守： 以人为本 保障员工安全健康 风险预控 杜绝各类事故发生 持续改进 提升安全管理水平 文化引领 创本安全企业，促进我持续稳定发展在分析矿安全生产现状的基础上，现代安全管理方法，，一套具有我的安全管理 2. 组织机构的职责 --委员会及其成员的职责。 --各部门、区队的职责。 手册的第4部分内容 体系范围 一级标题序号是“2”。 有两部分内容，也就是分两部分描述：一是“主题”，二是“范围”