IECQ internal auditor 5 — Audit keys and implementation_2.ppt

July , 2003 Prepared by SGS HK Ltd. Oct 29, 2002 最高管理层审核 相关的组织架构:体现高层的关注 体现全员参与 体现客户为关注焦点:联络的窗口,信息流的去向 职责与权限:强调HSPM有关的职责与权限(业务/设计/工程/采购/供应商管理/仓储/品质/制程/出货) HSPM适用的活动,产品和服务的范围:部分产品/所有产品 方针的要求: 需体现符合HSF产品(客户直接或间接的HSF要求)的承诺 可以体现对HSF供应商的管控 可以体现对HSF产品有关的员工的意识和能力的提升 最高管理层审核 高层的关注: 传达符合相关指令和法规的重要性; 制定HSF产品的方针; 设立可评估的目标; 提供必要的资源; 对HSF产品的管理体系给予全面的评审 (包括: 客户的方针/目标的适宜性和实现情况, HSF有关的投诉/反馈的处理, 客户要求和法规的符合性, 纠正/预防措施的结果, HSF有关的过程和产品的绩效, 任何改进的建议等 ). 客户HSF要求的信息沟通 规定客户联络的窗口和相关的职责 HSF信息的形式:法规/技术标准/联络单/口头实物等 客户HSF要求的接受/评审/传达/文件化/反馈 信息和联络人员变更的管理 HSF不符合的客户/组织/供应商的报告和传达 HSF重要风险点的异常的紧急处理要求 目标和方案 目标及削减计划的制定: 职能部门/跨功能小组 满足客户要求 时间的提前量 实施的可行性 审批和高层认可 目标及削减计划的分解: 各相关部门的分解目标/具体工作和时程 资源配备 关键时程和关键任务的识别 目标及削减计划的实施要求: 资源 方法 尤其关键时程和关键任务 目标和方案 目标及削减计划的监控: 过程中的监控/过程结束的监控 异常的协调/计划的调整及再评审 目标及削减计划的内容: 客户时程的要求 绿色采购基准的实施 库存非ROHS物料的管理及清理/取代 绿色制程的切换和认可 ROHS物料的IQC 绿色设计计划 培训和内审 合同评审过程 合同订单HSF要求的识别 识别相关环境法规、指令的要求 客户HSF有关的要求 组织内部与HSF有关的要求 其他相关要求 可能使用、污染风险告知 与顾客之间的沟通证据 合同评审的履行状况 设计开发与变更管理 设计人员的HSF能力的认可 HSF产品设计输入完整性 HSF产品要求明确确定 设计开发输出 BOM、图纸、技术规格等相关资料（环保要求得到体现） 工艺要求（辅助材料、生产线及工治具的符合性、过程污染预防） 产品符合性评审 材料符合性评估 成品符合性评估 变更管理 变更项目 变更管理流程 实例验证 HSF采购 采购的HSF信息的形式(P.N/label/chop/文字描述) 采购的HSF信息的获取(采购产品和供应商) 采购的HSF信息的审批 采购的HSF信息的传达(供应商/仓库/IQC等) HSF供应商的异常管理(变更/ HSF不符合/ROHS切换进程) 供应商的管理 HSF样品的认可 HSF供应商的认可 HSF供应商的后续监管 HSF采购的基准 禁用/限用物质的基准 ROHS物料的工程认可基准 HSF供应商的合格评定基准(考虑样品认可状态, HSPM系统的符合性, 相关的法律协议认可等) HSF采购基准(参见”绿色采购”) 来料检验 HSF物料的P.N的验证: 信息的传递 验证的内容 标识和区分 NG的处理和供应商的改善 其他性能的检测时的交叉污染 报告的有效期,适当时,详细化学测试的时机和流程 HSF物料的含量检测: 检测方法/规范 结果分析 NC或可疑品的处理 供应商的分析和改善 必要时,IQC规范的加严和修正 仓储管理 入库/出库的程序 相关的信息的获取 物料/产品的存放和防交叉污染 物料和部品的出库管理,记录和标识 库存旧物料的处理 线上退料的处理 物料/产品进出仓的品种和数量的追溯 制程管理 人员的意识和操作要求的培训 领料人员 作业人员 维修/返工人员 线检人员 管理人员等 物料的领用: P.N. 标识 分区 数量控制 补料/退料的确认 水口料的回用等 制程管理 机器和工治具: 指定 标识 认可 维修,保养,清洗和更换的确认(通过方法或试机检测) 关键设备的无铅能力的认可(SMT等) 无铅工艺要求: SMT,焊锡的参数设定 必要时的检测:锡炉温度/锡炉铅含量等 制程管理 制程的巡检: 无铅工艺参数 物料和部品的标识和是否混用 部品/机台/工治具的切换管理 辅助物料/易耗品的使用 新物料的提出及ROHS确认 制程检查: 标识,P.N.(物料/部品/设备/工治具等) 外部测试:能力,方法,时机(原/辅料,成品,锡炉存锡,过程能力确认,设备状态认可,风险评估结果等),结果评价,NG处理. 内部测试: