理财业务管理制度（2015年6月）-珠海恒基达鑫国际化工仓储.PDFVIP

珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 2015年6月修订 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 目录 第一章 总则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„03 第二章 理财业务原则及审批权限 „„„„„„„„„„„„„„„03 第三章 理财业务职能部门和具体程序„„„„„„„„„„„„„„06 第四章 附则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„07 2 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司（以下简称 “公司”）的组织和行为，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的 合法权益，促进公司质量不断提高，推动中小企业板市场健康稳定发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所指“理财业务”是指公司在控制投资风险的前提下， 以提高资金使用效率、增加公司收益为原则，对闲置资金通过商业银行理 财、信托理财、债券投资及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、 流动性的基础上实现资金的保值增值，理财业务不包括风险投资。 本节所称风险投资，包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、 以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的 证券投资产品以及本所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本节风险投资规范的范围： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%， 且拟持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 3 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 第二章 理财业务原则及审批权限 第三条 公司从事理财业务的原则为： （一）理财业务交易资金为公司闲置资金，其使用不得影响公司正常 生产经营活动及投资需求，对暂时闲置的募集资金进行现金管理应同时遵 循上市公司募集资金管理和使用的监管要求。 （二）公司应以公司或控股子公司名义设立账户开展理财业务。 （三）公司进行投资理财时，应选择资信状况及财务状况良好、无不 良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签 订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及 法律责任等。 第四条 公司进行理财业务，股东大会、董事会、董事长、总经理具有决策权 限，各自在其权限范围内，依照法律法规和公司章程规定对公司的理财业 务做出决策。 独立董事、监事会、保荐机构(如有)应根据中国证券监督管理委员会 和深圳证券交易所各项法律、行政法规及规范性文件等的要求发表意见。 （一）股东大会权限： 1、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对 金额超过5000 万元人民币； 2、交易产生的利润占公司近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过500 万元人民币。 （二）董事会权限： 4 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司