技术差距_后发陷阱和创新激励_一个纵向差异模型.pdf

第 8 卷第 2 期 经 济 学 (季 刊) Vol8 , No2 2009 年 1 月 China Economic Quart erly J anuary , 2009 技术差距 、后发陷阱和创新激励 ———一个纵向差异模型 寇宗来 摘 　要 　本文在纵向差异的模型框架下考察了两个厂商的技术 选择和创新激励 。最终的均衡结果不但依赖于他们之间的技术差距 , 也可能与他们的行动顺序密切相关 。技术后进者面临一个技术提升 的后发陷阱 , 其中后发者的利润并不会随着其技术水平的提升而增 加 。在此基础上 , 我们分析了 “市场换技术”策略的可行性 , 发现 该策略存在一个实施上的悖论 : 如果让 FD I 生产技术水平更高的产 品 , 则当地厂商提升技术水平的激励会减弱甚至没有 ; 反过来 , 如 果要让当地厂商具有更大的提升技术水平的激励 , 则引入的 FD I 就 必须生产技术水平更低的产品。我们的分析表明 , 发展中国家在引 入 FD I 时 , 其真正面临的可能是在 “技术前沿”与 “创新激励”上 的一个权衡 。由此 , 若从提升当地技术水平的角度看 , 发展中国家 应该采取当地企业先动的产业政策 , 以尽可能维护他们提升技术水 平的激励 。 　　关键词 　技术差距 , 后发陷阱 , 创新激励 , 市场换技术 一 、引　　言 中国引入 FD I 的一个重要动机是所谓的 “市场换技术”。尽管学术界的一 个基本共识是 FD I 有利地促进了中国的经济增长 , 而中国也被认为是发展中 国家吸引 FD I 的典范 , 但 FD I 是否真的促进了中国本土企业的技术进步却是 一个尚未定论的问题 。技术溢出不是 自然完成的 , 它至少包括两个维度 : 第 一 , FD I 的进入为当地企业提供了更好的技术机会 ; 第二 , 当地企业要有提 升其技术能力的研发激励 。就中国的现实而言 , FD I 往往具有更高的技术水 平 , 故考察当地企业是否具有创新激励就显得至关重要 。 本文通过一个纵向差异模型 , 考察了两厂商情况下每个厂商的技术选择 复旦大学中国社会主义市场经济研究中心 ,复旦大学产业发展研究中心; Email : zlkou @fudan . edu . ( ) ( ) cn 。作者感谢来自国家社科基金项 目 No . 04 CJ L 0 13 、教育部基地项 目 No2007JJ D790 120 以及复旦大 学“中国经济国际竞争力”985 研究项 目的研究资助 。当然 ,文中存在的任何错误由作者负责 。 　　534 经 济 学 (季 刊) 第 8 卷 和创新激励 。结果发现 , 最终的均衡结果不但依赖于他们之间的技术差距 , 也可能与他们的行动顺序密切相关 。我们发现 , 市场竞争导致了一个技术提 升的后发陷阱 , 其中后发者的利润并不会随着其技术水平的提升而增加 。在 此基础上 ,