基于专利引文的国家间知识流动状况探析[J].PDFVIP

图书情报工作网刊 ·研究论文· 2011 年5 月 基于专利引文的国家间知识流动状况探析 杨中楷 沈露威 大连理工大学WISELab 实验室 大连 116085 [摘要] 选取美国专利商标局（USPTO ）1987-2006 年国家间的专利引用数据，采用专利引文网络分析方法， 从以往针对局部范围的研究拓展到总体层面，力图探求存在于国家及地区间的联系并展现宏观网络特征。 研究结果表明，知识流动在全球范围内广泛存在，而美国等老牌发达国家和韩国、中国台湾等新兴发达国 家和地区处于知识活动网络的核心位置。 [关键词] 专利引用 专利引文网络 知识流动 1 引 言 在欧美等国家的专利申请书中，需要专利申请人提供其对在先申请的专利是否进行引用的信息，专利 审查人员在审查过程中还需要审查申请人是否存在引用了其他专利却并未标明的情况。 简而言之，如果B 专利的出现是部分建立在包含在A 专利中的知识基础上的，就称作B 专利引用了A 专利，也就构成了一个基本的引用过程。根据引用方向的不同，专利引用过程一般可以分为后向引用和前 向引用。专利引用过程中伴随着知识的流动，如果专利B 引用了专利A，则表示A 中有知识流向了专利B， 箭头代表着知识流动的方向 （如图1所示）。 A B 图1 专利引用的基本过程 [1] 近年来，利用专利之间的引用关系进行知识流动（知识溢出）的研究正逐渐兴起 ，尤其是分属于不 同国家的专利之间的引用关系来表征国家间的知识流动，正成为当前的研究热点。加菲（Jaffe）等通过 [2] 搜集美国、英国、法国、德国和日本五国的专利引用数据，展现了这些国家间的知识流动状况 。胡和加 菲（Hu and Jaffe）利用NBER 数据库 1963-1999 年间韩国、中国台湾、日本和美国本土在美国申请的专 利数据,对美国和日本向中国台湾和韩国知识扩散的不同模式进行了探讨，发现中国台湾和韩国所接受来 [3] 自发达国家的技术溢出存在不同的倾向 。胡勒（Huller）采用1979-1996 年在欧洲专利局注册的专利信 [4] 息，对欧洲国家间的地理距离、社会网络差距等因素对知识流动的影响进行了实证研究 。 从文献研究的状况来看，针对局部范围的国家及地区间的知识流动格局与特征研究已经颇具规模，反 映出部分国家和地区之间基于专利引用的密切关系。略显不足的是，上述研究大多集中于部分国家和地区 之间，未能从更加宏观的层面展示国家及地区间的知识流动的格局。基于此，本文意欲从全球视角进行国 家及地区间知识流动状况分析，借以展现不同国家及地区间知识流入流出态势以及各国和地区在专利引用 网络中的地位。 2 统计分析 2.1 数据来源 美国专利商标局（USPTO）作为世界上最具权威性的高水平专利机构，吸引了来自世界各国或地区的 专利申请活动，各国或地区在美国专利商标局所获得的专利授权也被看作是它们技术实力的评判标准之 本文系辽宁省教育厅基地项目“基于专利计量的专利制度功能分析”（项目编号：2009JD08）和沈阳师范大学知识科学 与知识管理研究中心基金资助项目“专利计量与企业技术创新管理”（项目编号：2008KMC006）研究成果之一。 33 ·研究论文· 图书情报工作网刊 2011 年5 月 一。由美国