HS-QA-PXZL-004 内部审核方法及技巧 - 副本.ppt

当内审员按照检查表执行审核时，凡在检查表中被列为“不符合”项目时，均需逐一开出不符合项报告《纠正和预防措施记录表》，此表可以一表六用﹐并且能达到依各不符合项作、纠正、预防和跟踪结案之目的。 十分符合管理或ISO 9000 标准的要求。其填写方式概述如下﹕ 三、内审不符合项报告的编制 * 1.不符合条款确定﹕ 由审核员根据审核过程发现的现象，确定不符合条款。 * 三、内审不符合项报告的编制 * 三、内审不符合项报告的编制 标准违背条款（包括要求） 不合格严重程度 性质 状态 地点 客观事实 事物特征 当事人 要求是什么 合同和法规要求 体系文件要求 标准要求 经理说 2.问题原因分析﹕ 责任部门自行分析发生不符合 事项之原因后，再填写。 * 三、内审不符合项报告的编制 3.纠正及预防措施﹕(责任部门主管填写) 此二项措施的填写必须具体可行，故最好依4W1H方式： 3.1 When(何时):在2013年8月28日下午5点30分 3.2 Where(何地):在公司第1会议室 3.3 Who (何人):由采购部经理**向全体采购部同仁 3.4 How (如何):对公司《采购管理办法》 3.5 What(何事):执行标准文件进行再培训 将以上串联起来，便会构成一个非常具体可行的对策。 三、内审不符合项报告编制 * 1、2014.8.9 10：11 车间为：组装车间 问题点：听音检测 生产***********产品，审核员观察， 一板16个产品有2PCS注胶不良。 原因分析：封胶工位员工，未做好自检工作，将封胶不良的 产品流到了下工序（听音检查工位）。 （请问是原因分析吗？） 改善对策：加强该员工的自检意识和培训 （这样的对策有效吗？） 请各位思考，如何进行回复，如何执行方可解决此问题。 案例 4.执行情况跟踪与确认：（内审员填写) 由原内审员在期限內跟踪改善措施实施情况并进行记录。 * 三、内审不符合项报告编制 在审核的过程中要随时记录“客观证据” 内审检查表 受审部门:事业部品质 日期:****年**月**日 Page 1 序号 审核条款或文件 审核內容 1 进料检验控制程序 1.1 来料检验是否依GB/T2828.1-2003正常检验水准抽样？（5.1.1） 1.1 查****年**月**日进料检验报告 **供应商**材料**物料编号**数量；**供应商**材料**物料编号**数量； **供应商**材料**物料编号**数量； **供应商**材料**物料编号**数量； 质检员均按照GB/T2828.1-2003正常检验水准抽样，抽样数量分别为：**pcs 1.2 部品来料是否有供应商提供的检验数据？ 1.2检查****年**月**日**供应商**材料**物料编号**来料数量，供应商有提供检验数据， * ISO 9000 评定并不是以分数作评定，而是以缺点作评定，因此在现场评定时是以寻找客观缺点(不符合证据)为主，缺点越多，则越会影响验证的通过或不通过；一般审核机构对缺点判定分为以下分类： 四、不符合项的分类 * 1.主要缺点(Major Non-conformity) 当ISO 9001条款要求有整个部分的遗漏。导致ISO 9001品保制度失败或显著降低效果时﹐会被判为主要缺点。 其判定原则如下﹕ * 四、不符合项的分类 第一頁 第一頁 * * * 公司内审员名录 公司取得的体系认证状况 区分 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 QC080000 首次取得证书时间 2001年7月 2005年7月 2012年2月 2012年3月 必威体育精装版取得证书时间 2014年9月 2014年7月 2014年7月 未进行监督审核 必威体育精装版证书版本状态 2008版 2004版 2007版 2005版 认证公司 方圆标志 方圆标志 方圆标志 SGS 体系覆盖 全公司 NC NC NC 必威体育精装版动态 2015版出台后续将替换 2012年开始修订，预计三年 无 2012版已经生效 备注 8.2.2 内部审核 【标准条文】 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a) 符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理 体系的要求； b) 得到有效实施与保持。 组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准