深圳万润科技股份有限公司委托理财管理制度.PDFVIP

深圳万润科技股份有限公司 委托理财管理制度 深圳万润科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳万润科技股份有限公司 （以下简称“公司”）及控 股子公司委托理财业务的管理，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公 司及股东利益，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备 忘录第29 号：募集资金使用》及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控 股子公司在有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资 产收益为原则，委托商业银行等金融机构进行投资理财的行为。 公司及控股子公司所涉及业务必须是保本型理财产品。 向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的 理财产品投资不适用本制度。 第三条 公司委托理财业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 公司进行委托理财，必须充分防范风险，委托理财产品的发行方应是资信状 况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的金融机构；公司进行委 托理财，在规范运作、风险可控的前提下应尽可能获得最大收益，预期收益 率原则上必须高于同期银行存款利率。公司进行委托理财时，应兼顾与相关 金融机构合作关系的持续性和稳定性，符合公司的经营需要和长远规划。 第四条 委托理财资金的来源应是公司自有闲置资金或暂时闲置的募集 资金（含超募资金），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募 1 深圳万润科技股份有限公司 委托理财管理制度 集资金项目使用进度。 第五条 本制度适用于公司及控股子公司，管理层未经审批不得进行任 何委托理财活动。 第二章 委托理财审批权限和决策程序 第六条 公司使用自有闲置资金委托理财审批权限和决策程序： （一）公司财务部负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的 资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种 等进行风险性评估，并提交公司内部审计机构对风险进行审核； （二）财务总监向董事会提交委托理财方案及方案的建议说明； （三）董事会会议审议通过； （四）根据有关法律、法规、规则、指引、备忘录及《公司章程》等有 关规定应提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。 第七条 暂时闲置的募集资金委托理财审批权限和决策程序： （一）公司财务部负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的 资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对募集资金的闲置情况做出可行 性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，并提交公司内部审计 机构对风险进行审核，购买的理财产品应符合以下要求： 1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； 2 、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。使用暂时闲置的募 集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过 12 个月； 3、原则上投资产品的发行主体应当为商业银行。投资产品的发行主体为 商业银行以外其他金融机构的，经董事会审议通过，独立董事、监事会、保 荐机构发表明确同意意见后，还应当提交股东大会审议； 4 、投资理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用 作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交 易所备案并公告。 2 深圳万润科技股份有限公司 委托理财管