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中国法律竞争评估制度的建构 ●张 占江 【内容摘要】 要减少政府对竞争的不合理限制，需对各项法律制度的竞争影响进行评估。评估以 不断被修正的SCP范式为依据。首先，基于这一范式所包含的影响竞争的因素，归纳出法律竞争影响 核对清单，利用清单识别反竞争的法律。其次，借助这一范式，判断法律对竞争限制的合理性。最后，针 对不合理限制提出改进方案，促进法律向着有利竞争的方向制定、修改。我国建构这一制度的关键是， 对 《反垄断法》第9条进行合理解释作为竞争评估的法律依据，并建立 “以反垄断委员会为主、法律制定 机构为辅”的评估机制。 【关键词】 竞争评估 SCP范式 初步评估 深入评估 一 、 问题的缘起 整个经济有效竞争的程度是决定经济增长和社会福利最大化的根本因素。①尽管各国政府致力于 发展市场经济，但削弱竞争的公共政策仍然盛行。②作为一个正在经济转型的国家，我国不合理限制企 业竞争的制度安排尤为普遍，所以深化改革亟待解决的问题就在于清除不合理阻碍竞争的制度壁垒，形 成公平竞争的体制环境。③ 《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》更是明确提出 “清理和 废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法”。 究竟如何判断政府公共政策限制竞争的合理性?笔者认为，解决问题的关键在于建立规范的竞争 评估制度。所谓竞争评估 (CompetitionAssessment)，是指竞争主管机构或其他机构通过分析、评价拟订 中(或现行)的法律可能(或已经)产生的竞争影响，提出不妨碍法律 目标实现而对竞争损害最小替代方 案的制度。④评估 旨在使政府干预对竞争的影响恢复到政府干预与 自由竞争的最优组合状态。虽然澳 作者单位：中国(上海)自由贸易试验区协同创新中心、上海财经大学法学院。本文系教育部青年基金项 目“公共政策的竞争评 估”(11YJC820174)、上海市哲学社会科学一般项 目“管制领域企业行为的反垄断法适用研究”(2013BFX004)的阶段性成果。 ① SeeOECD，CompetitionAssessmentPrinciples，2010，P．36，http：／／www．oecd．org／daf／competition／red petitiorrpdf，lastvisitonDecember24，2014． ② SeeJamesC．Cooper，WilliamE．Kovacic，U．S．ConvergencewithIntrnationalCompetitionNorms：AntitrustLawandPublicRestraintson Competition，BostonUniversityLa w Review，Vo1．90，No．4，2010，PP．1558—1559． ③ 习近平主席在总结全面深化改革需要深入调查研究的重大问题时，首先强调的就是 “加快形成统一开放、竞争有序的市场体系， 着力清除市场壁垒，提高资源配置效率”。参见 《加强对改革重大问题调查研究，提高全面深化改革决策科学性》，《人民日报)2013年7 月25日第 l版。 ④ OCED将竞争评估对象统一用 “lawsandregulations”来界定。实践中，各法域评估对象并不完全相同。例如，韩国已从最初的全 国立法拓展到 了地方立法(SeeKFTC，AnnumRepo~，2010，P．17，http：／／eng．ftc．go．kr／bbs．do?command：getListtypecd=53pageld= 0301)。日本在 2010年才正式引入竞争评估制度，而且仅针对全国立法之下的次级立法(SeeContmllingAnticompetitiveActionbythe State：TheRoleofCompetitionAdvocacy／CompetitionAssessment—Japna ’SExperience，http：／／www．jftc．og．jp／en／poliey—enforeement／spee— ches／1103l8．htm1)。为了叙述方便 ，本文将评估对象统一界定为 “法律”，并与 “公共政策”交替使用，指称政府干预经济运行的制度安 排，包括法律、法规、规章和其他规范性文件。