上市公司相关的异常交易及其防范教材.pdf

2014年7月 四 1 • 第一部分 典型案例分析 2 典型案例分析  内幕交易  上市公司及高管人员  大股东、实际控制人及高管人员  资产重组方及高管人员  中介机构  其他异常交易  操纵市场  群体性炒作  超比例持股  短线交易 3 内幕交易：彩虹精化 （002256 ）实际控制人、董事 2011年2 月24 日临 2011年2 月23 日， 时停牌，3月2 日公 公司刊登异常波动 司刊登子公司签署 公告，称无应披露 重大合同的公告。 的重大信息。 2011年3月8 日，因媒 体质疑20亿订单存疑， 2010年11月23 日相关意向 开始形成。2010年11月中 临时停牌核查。 旬至2011年2月23 日，公 司股价累计涨幅超过100%。 2011年8月4 日，公司 刊登子公司解除意向 性合同的公告。  公司实际控制人、董事沈少玲利用其控制的“黄某燕”等5个账户在2010年12月21日至2011年 3月2日期间，买入彩虹精化289万股，卖出53万股，截至2011年9月2日共亏损477万元。  2011年8月23日，深交所对彩虹精化公司及董事长兼总经理陈永弟、董事沈少玲和副总经理刘 科给予公开谴责。  2012年6月5日，证监会作出行政处罚决定，没收违法所得，对沈少玲处60万元罚款，市场禁入 10年。 4 内幕交易：天山纺织（000813）重组方 2009年7月22日停牌前一交易日收市前涨停 停牌前期股价涨幅偏离大盘，公告复牌后连续涨停 2009年6月29 日至7月22 日股价累计上 当日13:45，系统报警 涨38.32% ，偏离大盘走势23.74% ，期 显示“当前价量波动 间上市公司所在地账户集中买入，部 异常” 分账户与公司重组方 “新疆凯迪投资” 高管涉嫌关联。