关于广东韶能集团股份有限公司持续督导保荐工作总结报告书.PDFVIP

广州证券股份有限公司 关于广东韶能集团股份有限公司 持续督导保荐工作总结报告书 保荐机构名称：广州证券股份有限公司 项目类型：非公开发行股票 持续督导总结报告申报时间：2015 年4 月10 日 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受依据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办 法》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所上市公司保荐 工作指引》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 保荐机构名称：广州证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”或 “广州证 券”） 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 主要办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 保荐代表人：陈焱、陈志宏 联系电话：020 三、发行人基本情况 中文名称：广东韶能集团股份有限公司 英文名称：Guangdong Shaoneng Group Co.,Ltd. 股票简称：韶能股份 1 股票代码：000601 股份公司设立日期：1993 年6 月14 日 注册地址：广东省韶关市武江区沿江路16 号 办公地址：广东省韶关市武江区沿江路16 号 法定代表人：陈来泉 注册资本：1,080,551,669 元 电话：0751-8153162 传真：0751-8535226 互联网网址： 电子信箱：sngf@ 本次证券发行类型：非公开发行股票 本次证券上市时间：2013 年 3 月 28 日 本次证券上市地点：深圳证券交易所 2014 年年报公告时间：2015 年 4 月 10 日 四、保荐工作概述 （一）尽职推荐阶段 保荐机构对发行人及主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐 文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对 中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照交易所上 市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案， 最终顺利完成对韶能股份的保荐工作。 （二）持续督导阶段 1、督导韶能股份规范运作：持续关注韶能股份的董事会、监事会和股东大 会的运作及其表决事项；持续关注韶能股份内部控制制度建设和内部控制运行情 况，督导韶能股份有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资 源和防止高管人员利用职务之便损害上市公司利益的制度，督导韶能股份合法合 规经营。 2 、督导韶能股份履行持续信息披露义务：督导韶能股份严格按照《证券法》、 《公司法》等有关法律、法规及规范性文件的要求，履行信息披露义务；保荐机 2 构事前审阅了公司的部分公开信息披露文件，包括定期报告、临时公告文件，“三 会”公告文件，内部控制制度文件和其他信息披露文件等。未事先审阅的，均在 公司进行相关公告后进行了审阅。 3、督导韶能股份募集资金使用：督导韶能股份按照申报文件所承诺用途合 法合规使用募集资金。保荐机构持续关注韶能股份募集资金使用情况和募投项目 进展，协助督导公司募集资金管理制度建设及执行。 4 、督导韶能股份执行关联交易的有关制度：督导韶能股份严格按照有关法 律法规和公司《关联交易管理制度》等对关联交易进行操作和管理，执行有关关 联交易的内部审批程序、信息披露制度和关联交易定价机制。 5、定期或不定期对韶能股份进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行 访谈，及时向中国证监会广东监管局及深圳证券交易所报送募集资金专项核查报 告、持续督导现场检查报告及年度报告书等材料。 五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情