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宁夏昊德律师事务所 关于宁夏东吴农化股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 （一） 宁夏昊德律师事务所 NINGXIA HAODE LAW FIRM 中国 宁夏 吴忠市利通区明珠西路特地广场 邮编：751199 联系电话：（86）0953-2026748 （86）0953-2028072 宁夏昊德律师事务所 关于宁夏东吴农化股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 （一） 【2015】昊德股字东吴农化第002 号 致宁夏东吴农化股份有限公司： 宁夏昊德律师事务所依法接受贵公司的委托，作为贵公司申请挂牌并公开转 让事项的专项法律顾问，根据《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》、《业 务规则》和相关法律、行政法规以及其他规范性文件，以及本所与贵公司签订的 《专项法律服务合同书》,为贵公司提供法律服务。 现本所根据全国股份转让系统公司《关于宁夏东吴农化股份有限公司挂牌申 请文件的第一次反馈意见》（以下简称《第一次反馈意见》）的要求，按照律师行 业公认的业务标准、执业规范和职业道德准则以及勤勉尽责的精神，在对公司提 供的文件材料进行核查和验证的基础上，就《第一次反馈意见》中需由律师核查、 发表意见的有关法律事项出具了《宁夏昊德律师事务所关于宁夏东吴农化股份有 限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书 （一）》（以下简称“本 《补充法律意见书》”）。 本《补充法律意见书》是对本所出具的《宁夏昊德律师事务所关于宁夏东吴 农化股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意 见书》（以下简称“《法律意见书》”或“原《法律意见书》”）的补充，本所在《法 律意见书》中声明的事项、释义等有关内容继续适用于本《补充法律意见书》。 本《补充法律意见书》仅供贵公司股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让 之目的使用，未经本所同意，不得用作任何其他目的。 一、公司特殊问题 3、请主办券商及律师： （1）核查公司所处行业是否为重污染行业，以及认定的依据或参考。 （2）若公司不属于前述重污染行业，请核查：①公司建设项目的环保合规 性，包括且不限于公司建设项目的环评批复、环评验收及“三同时”验收等批 复文件的取得情况；②公司是否需要办理排污许可证以及取得情况；③结合公 司的业务流程核查公司日常环保合规情况，是否存在环保违法和受处罚的情况。 （3）若公司属于重污染行业，请核查： ①关于公司建设项目，请核查公司建设项目的环评批复、环评验收及“三同 时”验收等批复文件的取得情况。建设项目未完工或尚未取得相关主管部门的 验收文件的，请核查环评批复文件中的环保要求的执行情况。对建设项目环保 事项的合法合规性发表意见。 ②关于污染物排放，请结合公司的业务流程核查公司是否存在污染物排放， 若存在污染物排放，请核查公司的排污许可证取得和排污费缴纳情况，公司是 否属于污染物减排对象，公司的排放是否符合标准，是否遵守重点污染物排放 总量控制指标。 ③关于公司的日常环保运转，请核查：公司有关污染处理设施是否正常有效 运转；公司的环境保护责任制度和突发环境应急预案建设情况；公司是否存在 公司工业固体废物和危险废物申报和处理情况；公司是否有禁止使用或重点防 控的物质处理问题。 ④公司是否被环保监管部门列入重点排污单位名录，是否依法公开披露环境 信息。 ⑤公司是否存在环保事故、环保纠纷或潜在纠纷、是否存在处罚等；公司曾 受到处罚的，是否构成重大违法行为，以及公司的相关整改情况。 （4）请核查公司是否存在排污许可、环评等行政许可手续未办理或未办理 完成等等环保违法情形，若存在，请核查违法原因以及公司的补救措施，相应 补救措施的进展及是否可行、可预期，请说明向环保监管机构的尽职调查情况， 并分析公司存在的风险、相应的风险管理